文档介绍：【证券法规】第章证券法课件❹(一)《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。(二)证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正(三)发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位,遵守自愿、有偿、诚实守信的原则总则01(一)发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。(了解) 公开发行 非公开发行证券发行02(一)(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。【提示】未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行02(一)、程序和规则①具备健全且运行良好的组织机构。②具有持续盈利能力,财务状况良好。③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券发行02条件【注意1】募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。【注意2】国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。受理之日3个月内,作出核准或不核准的决定。证券发行02【股3限6不超40,3付1】。。。。证券发行02(一)、程序和规则 ;有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。%。(一)、程序和规则(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足。(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态。(3)违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。【注意】筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。,说法不正确的是( )。,无其他重大违法行为【答案】D小试牛刀