文档介绍：融资融券工作总结篇一:证券公司20XX年工作总结及20XX年工作计划 20XX年工作总结及20XX年工作计划不知不觉加入XX证券这个大家庭已经三年有余,回想这三年来的工作是充实并愉快,让我学到很多东西,但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用,思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦,在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。 20XX年可以说是产品创新之年,开会学****是家常便饭,甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明,只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品,我们都要去匹配相适应的客户群体,这就看我们平常与客户粘度。 20XX年也有许多不足的地方,团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙,还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位,有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。 20XX年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长,而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作: 一:两融业务;融资融券业务占公司主营权重也在日益变多,总部领导也比较重视这一块,下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万,后面放开10万即可做,慢慢的咨询的客户也多,我和客户一起学****融资融券是把双刃剑,有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右,有重要信息都会和客户去交流,有些客户开始做不太熟悉,要常去给他解说。二:信托产品销售;阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好,但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户,让更多客户了解湘财。三:ETF产品销售:今年有行业ETF和ETF换购!尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎,毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑,所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换,盘活客户对公司和客户都有好处。四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击,互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次,但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。五;新增资产考核。今年总共新增将近100万左右;与此前定下目标相差甚远。 20XX年互联网金融可能还会持续发力,现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块,加大撒网力度。最重要的还是要加强学****更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进,利用公司现有的资源去给客户做服务,时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。篇二:20XX年XX证券营业部年终个人工作总结 20XX年XX证券营业部年终个人工作总结一、业务数据及工作绩效完成情况: 1、开户数:40户,其中有效户34户; 2、总资产与去年末相比增加:10185310元,其中新开户增加资产11560754元,存量客户增加资产5177687元; 3、产品销售:权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元; 4、融资融券开户数12户,交易账户9户; 5、开发商品期货账户5户。二、工作中的问题与不足第一,没有很好的利用公司的客户服务平台,老客户的维护和联系有些懈怠,对固定收益理财的重视不够,对现有的客户的理财需求不是很清楚,没有能够很好的深挖细刨;第二,有些工作做的不够细,一些工作计划执行不是十分到位,银行渠道的维护和开发有些放松;第三,在创新业务中缺少业务知识,欠缺项目操作经验,有些很好的客户资源,但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。针对以上不足,我将朝着以下几个方向进行努力改进:第一,充分利用公司的客户服务平台,将现有客户的资产情况做统计分析,再电话联系客户,了解他们的理财需求,做好记录,养成定期联系的****惯;第二,在今后的工作中,努力提高工作效率,学****时间管理,在开拓新的渠道和业务的同时,保持原有渠道的定期走访、联络,结合公司提供的产品和服务开发新客户;第三,勤练内功,加强学****提升业务水平,提高自己解决实际问题的能力,获得客户的信赖。三、20XX年工作计划 1、新增有效开户数:50户; 2、总资产与去年末相比增加500万元以上,新开户增加资产至少300 万元; 3、产品销售:权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500万元; 4、开通融资融券账户15户; 5、开发商品期货账户5户。四、创新业务的拓展我觉得证券从业者与股票一样,随股票沉浮,行情来了,大家工作轻松点,压力小点,而行情走的时候,就是我们工作冬天来临的时候,业务开展艰难,很容易产生放弃的念头,而这时候我们就要付出加倍的努力,在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候,要做