文档介绍：美国对中国 337 调查问题探讨
李莉
法学院法律系法学专业
(学号 2002031044)
【内容提要】作为中国最重要贸易伙伴的美国频频对中国产品发起"关税法 337 条款"调查,
这已成为继反倾销后影响中国企业出口的又一严重壁垒,故本文从 337 条款的内容及其调
查机构出发,阐述了其程序与救济措施,指出了其合法性存在一定的问题,并对其产生原因
进行了思考和分析,得出了一些比较实际的应对方法。
【关键词】337 条款知识产权 ITC 贸易
【教师点评】美国关税法 337 条款是美国贸易保护主义的产物,经过几十年发展,它已经成
为一种新型的贸易壁垒,在保护美国知识产权及相关产业中一直发挥着重要作用。随着中国
日益成为全球制造中心以及对美贸易规模的不断扩大,随着我国出口产品的知识含量不断增
加,337 条款可能成为中国制造业最大的隐患。因此本论文选题具有较强的现实意义。337
条款研究需要运用的 WTO 法、诉讼法、行政法和知识产权法等多部门法律知识,对论文的研
究领域的跨度提出较高要求,对作者作为学士学位申请人具有较大挑战性。本论文结构合理,
逻辑脉络清晰,术语运用准确,材料依据充分可靠,观点正确,达到了学士学位论文的要求。
作者在论文中,能综合运用所学的法律知识和分析技能,较全面地阐述主题,体现了作者具
备了一定的研究能力。
引言
近年来,作为中国最重要贸易伙伴的美国频频对中国产品发起"关税法 337 条款"调查,
这已成为继反倾销后影响中国企业出口的又一严重壁垒,且比反倾销措施威力更大——因为
反倾销只是增加关税,且有时间限制,而 337 条款中的救济措施则是禁止进口,且没有时间
限制。
337 条款又称“不公平进口贸易做法”,源于 1922 年的美国关税法。它最初主要管制对
美倾销产品和垄断美贸易行为,以后经过 1930 年、1974 年、1988 年、1994
年的修改,最终形成了目前的主要管制外国厂商对美输入侵犯美国知识产权产品的法律规
则。1我国加入 WTO 后,关税壁垒大幅度降低,出口产品从资源、劳动密集型产品开始向技
术密集型产品转型,为了抑制我国不断增强的竞争力和对已有国际市场格局的冲击,美国近
年来频繁对我国进行 337 调查,极力阻挡和延缓我国企业进入该国市场。337 条款在 1986
年出现对我国产品的第一次适用,到 2002 年中国内地涉案公司的数量已跃居亚洲第一位,
2003 年中国产品又以 11 起案件被涉及而高居世界第一大被诉国家地位。据 ITC 官方统计数
1
据,直至今年 3 月,涉及中国企业的 337 调查案共计 49 起,其中的 36 起在 2000 年以后立
案,而 2005 年结案的竟有 12 起之多。更吸引人眼球的数据:结案的 36 起案件中,中国企
业完全败诉的,占 50%以上;而以和解结案的方式很大程度上都意味着中国企业的利益损失,
如果将这部分包括在内,中国企业“败诉”的比例将达到 70%以上;另一方面,如果我们将
原告方撤诉也包括在中国企业胜诉的数据中,我们得到的胜诉比例只有 25%。2 这已给我国
出口企业,尤其是东南沿海地区的出口企业造成巨大的损失,且其长远后果亦不堪设想。作
为正在崛起的世界出口大国,中国应如何正确认识与处理美中贸易的这一难题,中国企业又
应采取何种对策以避免成为美国国内保护主义的牺牲品,增加胜诉的可能性?这已成为一个
刻不容缓的课题。
一、337 条款及其调查机构
(一)337 条款内容
337 条款指美国《1930 年关税法》第337 节(即《美国法典》第19 编第 1337 节)。31988
年综合贸易法对第 337 节的修订使该节明确包括两部分的不公平做法:一般不公平做法,和
知识产权有关的不公平做法。4
一般不公平做法构成非法应具备两个条件:一是在进口和销售进口产品中不公平做法本
身;另一个是该做法达到了一定程度,也就是法律规定的程度。何种做法构成不公平做法、
不公平竞争方法和不公平行为,法律本身并没有规定。实践中包含了广泛的不公平行为和方
式的竞争,包括普通法商标侵权;商业秘密滥用;仿冒美国产品装璜或采用欺骗性的产品说
明和描述,可能误导消费者;假冒原产地标志;商标平行进口;甚至是违反反托拉斯法。这
说明,在实践中,作为处理 337 案件机构的国际贸易委员会(后称 ITC)在确定哪些是不公
平做法的时候,具有广泛的自由裁量权。一般不公平做法要求达到下列效果:(1)其威胁或
效果破坏或实质损害美国产业;(2)阻碍美国产业的建立:或(3)限制或垄断美国的贸易
和商业。此处说的产业是在美国运作