文档介绍：基金销售法律法规*第九章基金法律体系与监督管理*目录第一节我国证券市场法律体系和监督管理第二节基金监管和主要法律法规第三节基金销售的主要法律规定*一、证券市场的法规体系二、证券市场的监督管理三、中国证券市场相关的主要法律大纲要求:熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉证券市场的自律性管理组织熟悉证券交易所的主要职能熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定*我国证券市场法规体系国家法律行政法规部门规章自律规则证券交易所制定的自律规则证券业协会制定的自律规则*层次常用名称制定机构法律效力例国家法律法全国人大及人大常委会最高层次证券法、公司法、刑法、基金法行政法规条例、办法实施细则国务院低于第一层次《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》部门规章(规范性文件)办法、规定国务院部委(中国证监会)低于前二层次《基金运作管理办法》《证券市场禁入规定》自律规则规则、守则自律组织低于前三交易所:《证券交易所交易规则》协会:《证券投资基金从业人员执业守则》*证券市场监督管理的意义、目标四点意义:切实保障广大投资者利益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要准确和全面信息,提高证券市场效率的需要四个目标:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券服务机构依法经营防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应*证券市场监督管理的原则和手段四个原则:依法管理原则保护投资者利益原则公开、公平和公正原则行政监管和自律相结合的原则三个手段:法律手段经济手段行政手段*五位一体的监管架构中国证监会:行政监督管理中国证监会派出机构:行政监督管理中国证券业协会:行业自律管理证券交易所:行业自律管理中国证券投资者保护基金:防范和处置证券公司风险*中国证监会立法权依法行使审批权或核准权监督管理权(1)对证券市场参与主体的监管(机构和人员)(2)对证券业务活动的监管(发行、交易、咨询)(3)对证券市场信息披露情况进行监督检查(4)指导和监督自律性组织的活动查处权