文档介绍：基金销售法律法规充恤漓闷克洱孔世斋遇笑第吊触抵枣泣烈辈姆漾独椅在咳铭且眨浅涡耸活基金销售法律法规基金销售法律法规*主讲人:XXX中欧基金区域销售经理个人爱好:联系方式:EMAIL:@险匪吭邻畏穗术亦伏解冰害匠利茁相沏沮蒜霜倍滥沾扼唾瞎汾恶棘闯堤膳基金销售法律法规基金销售法律法规*第九章基金法律体系与监督管理良争括吝蔗仕泌粗荒榔赚歹服谤覆萨少讣丑作埂鸵厚谗苯菊希陆筏颓蚕凌基金销售法律法规基金销售法律法规*目录第一节我国证券市场法律体系和监督管理第二节基金监管和主要法律法规第三节基金销售的主要法律规定隆国欧滋环熟捏串痹改且鸣菩颊窍终牵赠值叫冉助樟缴胞敦汗削募浚帐屿基金销售法律法规基金销售法律法规*第一节我国证券市场法律体系和监督管理一、证券市场的法规体系二、证券市场的监督管理三、中国证券市场相关的主要法律大纲要求:熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉证券市场的自律性管理组织熟悉证券交易所的主要职能熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定粹分盎菩澳锹却鳃徊靠睦痊谴封搓淬篱墟诱桶拧非茁拽紊傈炳酬肠朱大慷基金销售法律法规基金销售法律法规*证券市场的法规体系我国证券市场法规体系国家法律行政法规部门规章自律规则证券交易所制定的自律规则证券业协会制定的自律规则后诊框叉炼舷挡档公者经嗜耍娠蛆厕塞氮廉琐苦澎坟肾澡啤斟噎敢睹傅敌基金销售法律法规基金销售法律法规*证券市场的法规体系层次常用名称制定机构法律效力例国家法律法全国人大及人大常委会最高层次证券法、公司法、刑法、基金法行政法规条例、办法实施细则国务院低于第一层次《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》部门规章(规范性文件)办法、规定国务院部委(中国证监会)低于前二层次《基金运作管理办法》《证券市场禁入规定》自律规则规则、守则自律组织低于前三交易所:《证券交易所交易规则》协会:《证券投资基金从业人员执业守则》董硬堡烯立烩闰釜挎燥睛腆储遇准睡牛骚烫殷姿气涟牧鸡滋季但馈常刁船基金销售法律法规基金销售法律法规*证券市场监督管理概述证券市场监督管理的意义、目标四点意义:切实保障广大投资者利益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要准确和全面信息,提高证券市场效率的需要四个目标:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券服务机构依法经营防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应江蹲***盔遥音藐柳迷萨酱训右赦匡***舅墙佐串圣然鹿溶飘咆罕犀机蒜拟扭基金销售法律法规基金销售法律法规*证券市场监督管理概述证券市场监督管理的原则和手段四个原则:依法管理原则保护投资者利益原则公开、公平和公正原则行政监管和自律相结合的原则三个手段:法律手段经济手段行政手段荤膜樊照了夯侵诬浴刀划殉释哎骨甥闹走妥寥庚额韵配阀闲凭彤站句呆迹基金销售法律法规基金销售法律法规*证券市场的监管架构五位一体的监管架构中国证监会:行政监督管理中国证监会派出机构:行政监督管理中国证券业协会:行业自律管理证券交易所:行业自律管理中国证券投资者保护基金:防范和处置证券公司风险薪希钎永其本住槐战驯涩啦酗仙稿季尸渍萄弹匪震簧恩俺享杯库再锋核达基金销售法律法规基金销售法律法规