文档介绍：内部控制自我评价报告机关内部控制自我评价海南高速公路股份有限公司内部控制自我评价报告海南高速公路股份有限公司(下称“公司”)以财政部、证监会、审计署、银监会和保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》为指南,结合公司所属行业特点和实际经营情况,不断完善公司内部控制体系,以提高公司管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障公司资产安全。根据《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》(深证上〔2009〕201号)的具体要求,公司对2009年度内部控制情况进行了自我评价,现将评价情况报告如下:一、内部控制情况综述(一)公司内部控制组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关要求,不断完善和规范公司内部控制组织架构,确保公司股东大会、董事会和监事会等机构有效运作,维护公司和投资者利益。公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成,并设立了办公室、审计督察部、财务会计部、人力资源部、企业发展部、党委办公室、工会办公室等7个职能部门和21家控股子公司。公司股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确,相互制约;各个职能部门分工明确、职能健全清晰;控股子公司能够按照公司制订的规章制度开展经营工作。1、股东大会:是公司的权力机构,依法行使公司有关经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。海南金城国有资产经营管理有限责任公司为公司第一大股东,%的股权,其他股东均为法人或自然人。2、董事会:对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,下设战略委员会、提名委员会、审计委员会以及薪酬与考核委员会,在董事会内部按照职责分别行使各项职能。3、监事会:行使监督权,对公司董事、高层管理人员的行为和公司财务进行监督和检查,向股东大会负责并报告工作。监事会由5名监事组成,其中职工监事2名。4、经理层:负责组织实施股东大会和董事会决议事项,主持公司的日常经营管理工作,向董事会负责。公司现有总经理1人,副总经理5人。(二)内部控制制度建立健全情况公司遵循科学、规范、透明的基本原则,结合公司经营的实际情况,不断建立健全各项规章制度,做到用制度管权、用制度管人、用制度管事。目前,公司已制订了142项规章制度,涵盖了经营决策、组织机构岗位、行政办公、人力资源、财务会计、生产经营、内控监督和党群工作等8个方面,基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产安全完整的目标。(三)内部审计部门设立、人员配备及工作情况公司设立审计督察部作为内部审计部门,主要职责是监督、审查公司各项方针、政策、制度的执行和各项工程、项目的实施;制订下属单位经营管理目标考核方案,并组织实施;对公司内的工程预结算和对外签订的合同进行审核;制订公司效能监察方案并组织实施。采用内审与外审相结合的方式,重点关注经营管理的关键控制点,坚持审计与整改并重,坚持监督与服务并重,使内部审计的检查、监督、评价和参谋的职能得以充分显现。目前该部门拥有法律、财务、工程等专业人员6名。(四)报告期内,公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效报告期内,根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定,结合公司实际情况,进一步完善了公司内部控制制度和内控体系,推进公司健康稳定地发展。2009年4月23日,公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于部分修改公司章程的议案》,并经公司2009年6月10日召开的2008年年度股东大会审议通过。2009年12月14日,公司第五届董事会第三次临时会议审议通过《关于部分修改公司章程的议案》,并经公司2009年12月31日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过。(五)内部控制情况总体评价公司严格按照上市公司规范运作要求,积极推进现代企业管理制度创新,重视内部控制体系的建设和执行。我们认为:截至2009年12月31日,公司内控制度已基本健全,且能够得到有效实施,能够保证公司经营活动的健康开展,能够保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性,并能较好地防范企业经营风险,能够保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和公平性,从而保证了公司资产的安全和完整,维护了股东利益。随着国家法律、经济环境的变化和公司的不断发展,公司内控制度还有待进一步建立健全,并确保其有效实施。二、重点控制活动(一)控股子公司情况序号子公司名称123456789101112131415161718192021海南高速公路房地产开发公司海南高速公路综合经营服务公司海南高速公路管理公司海南高速公路东线建设公司海南高速公路广告有限公司海南省公共信息网络有限公司海南金银岛酒店管理有限公司海南金