文档介绍：录目摘ⅰ俊籌言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...一、证券分析师民事责任的形成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯证券分析师民事责任的形成机理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.二、证券分析师民事责任的判定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..证券分析师民事责任的性质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.买方分析师的违约责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.咨询机构违约责任与分析师侵权责任的竞合⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯三、证券分析师民事责任的承担⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..证券分析师的过错认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯证券分析师民事责任的承担⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯四、完善证券分析师民事责任的法律制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券分析师民事责任制度存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯完善证券分析师民事责任制度的相关建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。攻读硕士学位期间发表的学术论文目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。证券分析师的职业定位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券分析师的义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.卖方证券分析师的侵权责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯
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言引证券法的基本原则是最大限度地保护证券投资人的合法权益,树立和保护证券投资人对证券市场的信心。在我国证券市场上,出于对所服务机构和自身利益测等过失或欺诈行为,市场公正性被破坏,投资者合法权益被严重侵害而又状告无门,难以得到及时充分的救济。层出不穷的证券分析师违规预测行为极大地损害了证券投资者的合法权益,挫伤了证券投资者对证券市场的信心,破坏了证券出现这种现象,证券分析师民事法律责任规定不明确是重要原因之一。在发生证券分析师违法违规行为时,对投资者最直接、最有效的保护是鼓励和支持投资者提起民事诉讼请求赔偿。但是,综观我国《证券法》关于法律责任的条文,绝大部分为刑事责任和行政责任的规定。我国现行法律、法规缺少明确分析师民事责任的条文,法律责任方面的不足客观上姑息了分析师的违法违规行为,使投资者不得不承受来自市场风险以外的人为风险。因此,明确证券分析师民事责任将对减少分析师违法违规执业行为、维护证券市场秩序、保护投资者权益起到至证券市场的复杂性决定了证券分析师的民事责任需分情况具体分析。本文基于民事责任的一般原理,对买方分析师的违约责任和卖方分析师的侵权责任的构成要件、过错推定、抗辩事由、责任承担和赔偿范围进行理论分析,并针对市场现状提出相应的对策,最终目的是对证券分析师的民事责任进行规范化治理,促进证券分析师行业的健康发展,给投资者一个明确的法律救济途径,维护证券市场秩序。的考虑,证券分析师在执业过程中不可避免的存在虚假陈述、不实说明、违规预市场的健康发展。关重要的作用。引言
一、证券分析师民事责任的形成证券分析师的职业定位⒅と治鍪Φ亩ㄒ濉⒗嘈陀胫匆底矢证券分析师起源于美国,是指在证券市场中,通过解读和预测证券价值的变动趋势、经济政策的发展方向、统计数据的内在真相等信息,为金融市场上的投基金产品分析师、固定收益产品分析师、衍生品分析师等职业模式。证券分析师一般受聘于经营证券相关业务、有证券交易账户的证券公司、投资咨询机构、财务顾问机构、对冲基金、商业银行投资部等金融机构,但不同类研究报告和投资建议的目的是为雇主的投资决策和项目提供参考;卖方分析师主要是为不特定的个人和机构投资者提供投资建议,我国的证券分析师大多是卖方分析师;独立分析师在国外比较多见,他们一般和承销、认购他们所调查研究公司所发行证券的机构没有任何联系,主要来自于专门的研究机构和高校,通常通过征订或其他方式出售研究报告。根据相关法律法规,我国分析师从事证券咨询业务,需满足三个条件∞:首先,必须通过证券从业资格考试中的证券基础知识和证券投资分析两门;其次,分析师的执业必须依托有从业资格的证券投资咨询机构,不得独立执业;最后,需有两年证券相关业务工作经验。只有同时满足上述条件,并由其雇主向所在地取得证券投资咨询从业资格。因此,我国从事证券投资咨询业务的人员,必须与证