文档介绍：银行基层网点内部管理考核办法XX支行内部管理考核办法第一条:为严格执行规章制度,强化会计内部管理,本网点根据《中国农业银行临柜业务基本管理办法》、《中国农业银行浙江省分行临柜业务操作规程》、《中国农业银行浙江省分行金库管理暂行办法》、《中国农业银行浙江省分行会计主管实施细则》等各项规章制度,制定本办法。第二条:本办法实施考核对象为XX支行全体员工。第三条:内部管理考核细则一、责任案件:当年发生经济责任案件或刑事责任案件的,无论金额大小,责任人扣罚所有奖金。二、会计出纳差错:1、发生人为出纳差错,当日整改的主责任人每笔扣50元,发生挂帐的主责任人每笔扣100元,涉及金额大于(含)1000元的按双倍扣罚。2、发生人为帐务传票遗失的每笔扣罚50元;业务附件缺少每份扣罚20元,事后补回的扣罚10元。3、未坚持签退前核对现金箱余额与现金实物、凭证箱余额与凭证实物、记账凭证与原始凭证、柜员流水清单与记账凭证的每次扣罚20元。4、临时离岗或午休时未办理临时签退并将印章、现金、凭证等入箱上锁的;营业终了未将印章、现金、凭证等入箱上锁并交指定人员(保管员)或押运员并登记有关交接登记簿的每次扣罚20元。5、每季度个人授信贷款未及时发送或收回对账单的,对帐手续不规范的,扣罚责任人10元/张。6、错账冲正和挂账处理未经运营主管审批的,未按规定进行账务处理的;超业务权限办理业务的,办理重要业务未经严格授权的,跨柜员交易未及时传递凭证和核销处理的,授权主管授权操作不规范的,每发现一次扣罚责任人20元。7、未按规定办理储蓄实名制业务、免填单业务、违反规定办理挂失、托收、提前支取、续存等手续的,每发现一次扣罚责任人20元。8、未按规定核对印鉴即处理业务的,未按规定使用和保管印鉴、签字样本等控制文件,造成泄密或遗失的,每发现一次扣罚责任人20元。9、不执行先记账后付款,先收款后记账,转账业务先记借后记贷,他行票据收妥抵用的,对有关责任人每次扣50元,造成透支或经济损失的,由责任人追回有关款项,并建议给予纪律处分。10、未坚持每日“碰箱”制度的,对有关责任人扣20元。三、自律监管:对网点自查中发现的的问题,对责任人每笔扣10元;对支行自律监管部门在自律监管检查中发现的问题,根据各自律监管部门的整改通知书内容责任人每项扣50元,会计连带扣20元;在市分行级以上或外部单位检查中发现的属分理处责任的问题责任人每项扣100元,会计扣50元。运营管理人员违规行为及处罚处理1、运营主管未按照有关内控要求合理确定劳动组合的,未正确划分柜员业务范围和授权权限的,未制定和落实柜员岗位责任制的,处以200元罚款;发生经济案件的,建议给予有关责任人纪律处分。2、运营主管对监管员及其它有权检查部门的检查问题未及时整改或整改落实不到位的,扣100元;发生经济案件的,建议给予纪律处分。3、运营主管未组织追查各类会计出纳业务差错、事故和违规行为或对发现的账务处理异常、资金往来异常、人员异常以及客户反映的账户异常情况等未及时查清或向相关部门报告的,扣100元-300元;情节严重的,建议给予纪律处分。4、运营主管未对柜员短期离职或调离,运营主管未将柜员状态置为“休假离职”或未督促三级主管将柜员状态置为“休假离职”的,扣50元-200元;情节严重的,建议给予纪律处分。第四十三条运营主管未按规定对系统产生的预警信息进行监督