文档介绍：上海交通大学博士学位论文
供应链数量折扣契约研究
摘要
作为全球化市场竞争的一种有效管理模式,供应链管理(Supply Chain
Management)强调企业间的合作与协调。然而,当各成员都试图最优化自己的
利润时,供应链整体的利润将不可避免地受到损害,这就是所谓的“双重边际化”。
供应链契约是为了尽量减少这种损害而提出的一种解决办法,它通过提供一些激
励来协调供应链各成员关系,使分散决策得到的各方利润之和与一个集中系统决
策得到的利润尽量相等。即使达不到最好的协调—与集中决策下的利润完全相
等,也可能存在帕累托(Pareto)最优解。数量折扣就是能够实现这一目标的一
种契约。
数量折扣(Quantity Discount)是指对应不同的订货量,卖者向买者提供不
同的价格,商品价格一般随订货量的增加而降低。传统上,数量折扣是一种价格
歧视的手段;现代供应链管理中,它成为一种重要的协调契约。一个设计合理的
数量折扣可以有效地促进供应链各方的合作,降低交易成本,提高各方利润,降
低市场风险,提高顾客满意度,实现供应链各方的“共赢”。
本文以数量折扣契约为研究对象,综合运用契约理论、委托—代理理论、
最优控制理论以及多种优化方法对数量折扣的研究进行总结、归纳、拓展。对在
不同信息状况(完全信息和不完全信息),不同需求假定(确定性需求和随机需
求)、不同契约形式(连续契约和离散契约)、不同商品类型(变质商品和常态商
品),不同折扣形式(全单位数量折扣和累进制数量折扣)下供应链数量折扣契
约的设计和应用进行了系统而深入地研究。
本文主要研究工作及结论包括:
(一)数量折扣契约研究综述。从定性和定量两方面阐述了数量折扣和其它
几种非线性定价的关系;比较了各种价格政策的优劣和适用范围;分析比较了国
内外对数量折扣的已有研究,总结了目前研究中存在的问题,指出了可行的研究
方向。
(二)数量折扣契约的设计。文章首先研究了完全信息下供应商的数量折扣
契约设计。假定商品的单位价格和零售商的库存成本无关,讨论了供应链数量折
扣存在的可能性和必要性;假定商品的价格是库存成本的函数,分别考虑了供应
商和零售商双方谈判力量、风险偏好,设计了简单而实用的数量折扣契约。文章
还把数量折扣的设计深入到不对称信息。给出了确定性需求和随机需求两种情况
下供应商的最佳数量折扣设计;比较了完全信息和不对称信息下设计的数量折扣
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的协调效率。分析表明,数量折扣可以有效降低系统成本,它不但能够协调供应
链各方行为,而且能够实现利润分配。完全信息下,供应商只需要单一价格就能
实现利润最大化;不对称信息下,逆向选择使单一价格失效,供应商因信息劣势
要向隐藏信息的零售商支付一定的“信息租金”。完全信息下的最优数量折扣实际
上是不对称信息条件下最优数量折扣的特殊形式。
(三)数量折扣契约的应用。研究不同条件下零售商面对供应商提供的价格
菜单(即数量折扣契约)时,为最大化自身的利润(或者最小化成本)而采取的
订货和定价策略。在研究了具有变质特性的单一商品考虑全单位数量折扣时零售
商的运营策略后,又将研究深入到多产品、多折扣区间、带约束、累进制折扣时
零售商的最优订货策略。随后,文章把研究转移到临时价格折扣。建立了考虑货
币的时间价值性的临时价格折扣模型,分析了初始库存为零和不为零两种情况下
零售商的定价和库存策略。此时,经典的 EOQ 模型失效,需要构建新的模型和
求解算法,合理的利用数量折扣可以有效增加零售商的利润。
(四)数量折扣的不足与改进。总结分析了数量折扣的各种不足以及在当今
商业环境下所面临的压力。特别是分析了其减少订货次数、增加每次订货量的特
征和要求小批量、多批次的 JIT 采购的矛盾,给出了一个解决这种矛盾的方法。
研究表明,即使在 JIT 采购环境中也能采用数量折扣。只要把订货和运输合理分
开,就能降低库存,享受数量折扣的优惠。
研究还表明,数量折扣的设计、应用和得到的结论都受环境(条件假设)的
影响。在完全信息下,数量折扣的设计方法和得到的契约形式都比较简单,且具
有理想的协调效率;在不对称信息下,零售商的“信息隐藏”导致逆向选择,契
约的设计变得困难,设计的契约也不能达到理想的协调效率。零售商在考虑数量
折扣做订货和定价决策时,不同假设不但影响着优化模型的建立和算法的设计,
而且决定着零售商的运营策略。
本文主要的创新之处。分别从供应商、零售商和系统的角度全面研究了数
量折扣,建立了数量折扣研究的完整框架体系。在此框架下,本文的主要创新性
体现在:
(一)设计了完全信