文档介绍：案例分析1丁某在某证券公司营业部开立账户从事证券投资。某日丁某发出以10元价格卖出本账户A公司股票1000股的指令,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成买入,以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股,,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元,,,,,将透支的3000元归还。当日丁某发现这件事,即提出索赔。(1)该案中小王有哪些违反《证券法》的行为,小王应直接承担相应的法律责任吗?为什么?答:小王由于工作不慎给客户进行了误操作,违反谨慎原则。小王擅自动用客户证券帐号买卖股票,违反客户指令权威性原则。,但我国证券公司目前不允许开展融资融券业务。小王和营业部经理明知故犯。小王应直接承担相应法律责任。(2)丁某应向谁索赔?从《证券法》角度看,他的索赔依据是什么?答:丁某应向证券公司索赔。索赔依据是我国《证券法》规定证券公司必需按照客户意愿开展经纪业务。证券公司作为法人组织,(小王在内}应承担责任。案例分析题2资料:闽发证券的机构债务为95亿元,,扣除15亿元的应收账款,分析闽发证券在经营管理过程中存在哪些问题?答:,有消息称新华人寿对南方证券有一笔高达6亿的债权关系,发生地为南方证券上海分公司。新华人寿没有否认自根据以上材料及你掌握的其它资料,试分析我国证券公司存在的问题答:%要公开发出全面要约收购的持股上限。(首次公开募股)融资案例分析上市公司是指依法公开发行股票,并在获得国务院或者国务院授权的证券交易部门审查批准后,其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限责任公司,具有股份有限公司的一般特点。最大的特点在于可利用证券市场进行筹资,广泛地吸收社会上的闲散资金,从而迅速扩大企业规模,增强产品的竞争力和中场占有率。企业上市的动因:发现并提高公司的市场价值拓展融资渠道,以收购其他公司,实现产业整合给雇员以福利的变现分散公司股权,:次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后,应当分别报中国证监会备案,并予