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摘要基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级研究外贸出口已经成长为我国国内生产总值的重要组成部分和拉动国内经济增长的重要引擎。近年来我国进出口总额占国内生产总值的%左右,国内外市场之间的关联日愈密切,我国经济已经深度融入了全球价值链的分工体系。在全球价值链分工活动中外贸企业发挥着沟通国内外的桥梁与纽带作用。尤其是集生产、加工、出口为一体的生产型外贸企业更是处于沟通的主导位置。但近年来我国本土生产型外贸企业在嵌入全球价值链的过程中也凸现出了产能低、工艺差、污染严重、利润薄等系列问题,企业的转型升级成为需要迫切解决的问题。这提出了“基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级研究”的研究课题。本文通过系统的文献综述和基于一手数据的实证分析,阐明基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级的必要性和迫切性,探讨了基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业的升级机理,并构建了我国本土生产型外贸企业升级能力的评价系统和升级项目实施的时机选择模型,最后结合调研的实际数据对理论分析结果进行了实证性验证。本文的主要研究内容包括以下四个方面:首先,通过对已有关于全球价值链、企业升级、本土生产型外贸企业等方面研究成果的综述,阐明了本研究中的主要概念与理论基础,以及本土生产型外贸企业发展的特征、历程、现状和趋势,明确了本文研究的理论与实践背景。其次,透析了基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级的机理。本文将我国本土生产型外贸企业按其所具备升级能力的高低划分为低级生产型企业、高级生产型企业、创新型企业和知识型企业四种类型。当融入全球价值链的分工体系后,前两种生产型企业改造升级的方向均是降低成本、提高本生产环节的增值幅度,即基于全球价值链的横向扩张,体现为微笑曲线的扁平化变形;创新型企业改造升级的方向是转变全球价值链上的战略环节,向高增值空间的生产环节渗透,即基于全球价值链的纵向渗透,体现为同一微笑曲线上战略点的转换;知识型企业改造升级的方向是转换企业所在的价值链,从低增值幅度的价值链跃迁到高增值幅度的价值链,即基于全球价值链的阶梯跃迁,体现为从低层次的微笑曲线向高层次微笑曲线的转换。第三,在对已有
江苏大学博士学位论文研究成果综述的基础上,构建了一套我国本土生产型外贸企业基于全球价值链升级能力的评价指标体系。本文借助于层次分析法计算出了各评价指标所对应的综合权重,奠定了基于全球价值链的企业升级能力综合隶属度的评价基础。同时还明确了基于全球价值链升级能力评价的综合隶属度与企业类型之间的对应关系,解决了基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级能力、企业类型与升级机理之间的对应关系问题。第四,揭示了基于全球价值链的我国本土生产型外贸企业升级项目实施的时机选择问题。企业升级项目的实施通常在其所带来的利润最大化的时机才会发生。本文借鉴了期权投资的时机选择模型,将企业升级项目的实施看成一项具有不确定性的期权投资,分别探讨了垄断与竞争状态下我国本土生产型外贸企业实施升级项目的期权收益最大化的阈值及主要影响因素。在理论研究的基础上,本文以江苏两个大型本土生产型外贸的晶体硅太阳能项目为例,对我国本土生产型外贸企业升级能力的评价与项目实施的时机选择进行了实证研究,进一步验证了本文的理论研究成果。论文最后对全文进行了总结,系统梳理了本文的主要研究结论、不足与展望。关键词:全球价值链;企业升级;生产型外贸企业;层次分析法;实物期权
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