文档介绍：——1特急X信联发〔2012〕XXX号XXXX农村信用社联合社关于印发XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案的通知各县级联社(农商行、农合行):现将《XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案》印发给你们,请认真抓好落实,层层有序推进,确保取得实效。附件:XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案XXXX农村信用社联合社2015年8月2日附件XXXX农村信用社联合社文件——2XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案近年来,省联社采取了一系列措施,各级机构和员工的制度执行力得到了较大的提升。但是令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题仍然十分严重,以“信任代替管理、以****惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象仍然存在,甚至在部分地方、部分机构还较为普遍。为大力提升各级机构和员工制度执行力,深入推进合规文化建设,有效管理风险、减少损失,确保全省农村信用社持续、快速、健康发展,省联社决定从现在到今年年末在全省范围内开展“制度落实年”活动。一、组织领导为有序推进此项活动开展,省联社成立以理事长任组长,主任和分管副主任任副组长,各处(室、中心)主要负责人为成员的“制度落实年”活动领导小组。领导小组办公室设在政策合规室,具体负责“制度落实年”活动宣传、部署、检查和推动等工作。各市州办事处(农商行、联社,下同)要成立以办事处主任任组长,分管合规工作的领导任副组长,各部门主要负责人为成员的活动小组,活动小组办公室设在办事处稽核审计部门,负责本级“制度落实年”活动宣传、动员、部署和推动工作,指导、——3督促辖内县级联社(农商行、农合行,下同)开展活动,并对辖内县级联社活动开展情况进行检查。各县级联社要成立以理事长任组长,主任和分管副主任任副组长,各部门主要负责人为成员的“制度落实年”活动推动小组,推动小组办公室设在合规部门(未设置合规部门的设在专职合规岗所在部门),按照省联社安排部署,结合自身特点,有针对性地开展活动,把各个步骤、环节抓细、抓实,确保收到实际效果。二、分段实施“制度落实年”活动分为宣传动员、学****自查、整改提升和检查总结四个阶段进行。(一)宣传动员阶段(8月10日前)各市州办事处、县级联社及时召开动员大会,进行宣传发动,并通过会议、简报、专刊等多种形式统一思想,广泛宣传,层层动员,使员工明确开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求,提高对开展“制度落实年”活动重要性的认识,增强学****制度和落实制度的自觉性。同时,对各岗位、各业务流程、各项业务相关的制度办法进行分类整理,确定学****重点,为开展“制度落实年”活动打好基础。并结合本单位实际制定活动实施方案,安排部署好各阶段工作,确保活动有计划、按步骤进行。(二)学****自查阶段(8月10日—9月底)——4各市州办事处、县级联社要集中时间,组织员工认真学****前一阶段分类整理出的学****内容。为确保学****质量,一是要落实专人负责对学****人员的管理;二是安排既懂业务,又熟悉规章制度的业务骨干为员工授课;三是在学****结束时,要对员工学****情况进行考试,对考试不合格者要进行补考,直至考试合格为止。在组织员工学****的同时,市县两级领导要带头学、主动学,发挥好表率作用,以实际行动推动“制度落实年”活动的开展。通过学****做到人人熟悉与本岗位业务相关的规章制度,树立合规从高管做起,全体员工人人合规、主动合规的意识与风气。(1)员工自查。每位员工在学****的基础上,根据现行的规章制度和近年来外部监管、内外审计、业务检查等各项监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查,查找在业务经营中未执行或未严格执行规章制度的情况;不按操作流程办理、随意增加或减少操作流程的情况;为完成任务弄虚作假的情况;内外勾结损害单位利益的情况等。一般员工重点查找在执行本岗位基本制度、操作流程等方面存在的制度不落实、业务操作不合规、弄虚作假,以及内外勾结损害单位利益等问题。部门、机构负责人重点查找在履职中存在的管理不到位,制度不落实,为完成任务指使、安排、强迫下属违规或带头违规、欺上瞒下、弄虚作假,以及内外勾结损害单位利益等问题。——5各级领导干部要带头查找在履行职责中存在的不主动落实制度,对本单位执行制度情况不检查、不过问、不督促,指使、纵容、安排下属违规、弄虚作假,以及内外勾结损害单位利益等问题。针对自查发现的问题,查找存在问题的根源,并提出相应的整改措施。属于自身问题,继续加强学****提高素质、进一步提升制度执行意识;属于外部原因,积极通过有关渠道反映,消除违规根源;属于制度空白或不完善,及时向有关部门提出意见、建议。从高管到一般员工,都要在严格自查的基础上,找出存在的问题,提出逐一整改的措施,形成自查报告,并提交所在部门、机构、单位。(2)单位、部门、机构自查。根据现行规章制度,结合本单位、本部门、本机构员工自查情况,以及内外部监督检查中发现