文档介绍：基金销售业务资格申请及信息备案相关表格证券投资基金销售业务资格申请表基金销售机构基本信息表独立基金销售机构法人股东基本情况表独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表主要分支机构及基金销售业务负责人信息表基金销售管理人员基本情况表基金销售网点及销售人员信息表基金销售信息管理平台功能自查表基金销售机构内部控制情况自查表独立基金销售机构重大变更事项备案表10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资1格人员少于10人基金销售结算资金专用账户备案表基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13、基金销售支付结算机构备案表2附件1:组织机构代码:证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称(加盖印章):填表日期:中国证券监督管理委员会2013年3月制3、一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确完整、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□11没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□13没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□保险公司14偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定□15没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□16最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□17没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□4保险经纪公司和保险代理公司18没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□19最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚□20没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□证券投资咨询机构21最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为□22没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间□23最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□24没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□独立基金销售机构25有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定□26没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□27同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。□注:除承诺第1项外,商业银行还应承诺2、3项,证券公司还应承诺4-8项,期货公司还应承诺9-13项,保险公司还应承诺14-17项,保险经纪公司和保险代理公司还应承诺18-20项,证券投资咨询机构还应承诺21-24项,独立基金销售机构还应承诺25-27项。机构名称(加盖公章):法定代表人(签字):日期:5