文档介绍：农村信用社员工违规行为处理办法VVV省农村信用社员工违规行为处理办法第一章总则...............................................1第二章处理方式...........................................2第三章应用规则...........................................2第一节责任人及后果划分...................................2第二节资产损失赔偿.......................................3处理规则...........................................5第三节第四章处理标准...........................................5第五章违规行为及处理.....................................8第一节管理人员违规行为及处理.............................5第二节违反财务规章制度的行为及处理......................10第三节违反会计结算规章制度的行为及处理..................11第四节违反反洗钱规章制度的行为及处理....................17第五节违反资金管理规章制度的行为及处理..................18第六节违反信贷规章制度的行为及处理......................18第七节违反风险管理及资产保全规章制度的行为及处理........24第八节违反中间业务规章制度的行为及处理..................26第九节违反电子银行及银行卡业务规章制度的行为及处理......27第十节违反科技信息管理规章制度的行为及处理..............29第十一节违反安全保卫规章制度的行为及处理................32第十二节违反审计稽核、监督检查规章制度的行为及处理......35—0—第十三节违反监察规章制度的行为及处理....................36第十四节违反人事干部管理规章制度的行为及处理............37第十五节违反办公及后勤规章制度的行为及处理..............40第十六节违反其他规章制度的行为及处理....................42第六章处理权限及程序....................................28第一节处理权限..........................................28第二节经济处罚程序......................................28第三节纪律处分程序......................................28第四节其他处理程序......................................29第五节申诉程序..........................................29第七章附则.............................................30第一章总则第一条指导思想、处理原则、适用范围:(一)指导思想:为促进员工合规履职,有效防范风险,遏制违规行为,根据国家有关法律法规和相关制度,制定本办法;(二)处理原则:权责对等、惩教结合;实事求是,程序合规;制度面前人人平等;保障员工合法权益;(三)适用范围:本办法适用于VVV省农村信用社系统(含农村商业银行、—1—农村合作银行,下同)所有员工。第二章处理方式第二条处理方式:(一)经济处罚:扣减薪酬、罚款、赔偿;(二)纪律处分:警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除;(三)其他处理:诫勉谈话、通报批评、停职、离岗清收、责令辞职、免职、解聘专业技术职务、解除劳动关系。以上处理方式可以并用。第三章应用规则第一节责任人及后果划分第三条本办法所指责任人,包括直接责任人、间接责任人:(一)直接责任人:不履行或者不正确履行自己的职责、实施违规行为的当事人;多人共同直接实施的违规行为,起主导和决定作用的人员为第一直接责任人;(二)间接责任人:在其职责范围内,不履行或者不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范违规行为的发生,对违规造成风险或者不良后果起间接作用的人员。包括本级和上级机构主要管理人员、分管管理人员、相关管理人员、其他间接责任人员。第四条不良后果是指下列情形之一:(一)形成不良贷款50万元(含)以上至500万元以下的;(二)形成经济纠纷、诉讼失效、司法败诉或法律风险100万元以下