文档介绍：中南大学
硕士学位论文
国泰君安证券自然证券经纪人管理研究
姓名:华欣
申请学位级别:硕士
专业:工商管理
指导教师:邓田生
20070501
摘要中国人全面参与证券市场的发展才十多年时间,证券经纪业务是我国证券公司最为基础、最根本的业务,随着交易佣金下调、印花税率的变化以及加入馔凶既氲难沽Γ浴翱突V行摹姆务理念日益得到各证券公司的重视,所以许多证券公司将要完成由以营业部为基础的通道型管理体制向以客户关系管理砌旧为基础的经纪人型管理体制的转变,其实质就是以自然证券经纪人为核心的新型的证券经纪营销网络的建设,由证券经纪人直接管理客户并且开发新的客户,是作为行业竞争和业务扩张的一个很重要的开源手段。但是经纪人管理制度的具体运做方式还很不规范,经纪人实际业务水平作为国内一流券商国泰君安证券公司,目前正在全公司各地营业部全面实行客户经理制度,即在探求一套自然证券经纪入管理制度,以便充分发挥证券经纪人的作用,促进公司业务快速发展。本作者从国内外自然证券经纪人的发展概况、我国证券经纪人制度建设背景分析、国泰君安证券公司建立证券经纪人制度的背景分析、在确定了新的证券经纪人模式后怎样从人力资源、佣金激励、队伍建设、风险防范等方面来管理自然证券经纪人,并通过个案广东顺德网点业务快速安证券推行自然证券经纪人管理制度,加强对证券经纪人的管理将从中可以借鉴一些经验。关键词:证券经纪人,人力资源,佣金和国际化标准经纪人存在较大的差距。发展中,与在营业部中全面推行证券经纪人的做法分不开的。国泰君.
,“.,甧琁,.,琓瓵,
,.,,、、產.、,·
作者虢业嘞耳咀月』日作者签名:兰址导师签名:哗曼圭日期:丝晟显挛迦原创性声明关于学位论文使用授权说明本人声明,所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了论文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留学位论文,允许学位论文被查阅和借阅;学校可以公布学位论文的全部或部分内容,可以采用复印‘、缩印或其它手段保存学位论文;学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。
第滦髀国泰君安证券公司介绍公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股,于年兆榻ǔ闪⒌模壳白⒉嶙时谠#谝弧⒍三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的易庸尽家分公司、家区域营销总部及所辖的家营业部分布于全国个省、自治区、直辖市、特别行政区,是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。历年来,公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好的品牌。年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。年在《世界品牌实验室》和菏澜缇寐厶场妨:戏⒉嫉摹吨泄最具价值品牌》中,以亿元的品牌价值位居券商首位。年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。年已经落下帷幕,对证券公司来说,这是坚苦卓绝的一年,也是硕果累累的一年,是充满期待的一年,更是令人振奋的一年。这一年里中国证券市场发生了历史性的转变,随着证券行业经营环境的改善以及国内资本市场深层次制度性问题的解决,证券行业全面复苏,券商的经营状况出现了翻天覆地的变化,盈利能力根本好转。国泰君安证券公司在经营业绩方面更是取得了令人振奋的成果,年主营业务收入与净利润等指标都创下了有史以来的最高水平,资产质量明显提高,年公司股票基金权证成交总量,谠#,变“基金超市”战略为“基金精品”战略,基金销售和基金分仓收入取得好成绩,基金分仓收入和代理的投资额分别比去年增长ズィ汗净剿饕蕴峁┳酆贤蹲什呗晕V鞯淖什泄芾砟J剑定向理财业务规模达谠#蹲适找媛矢叽%。公司股票自营把握住了市场节奏,实现净收入《,蛟!8萆辖凰路葜副攴馈情况,公司营业收入指标在胰讨信琶趌位,营业利润排名第焕润排名第弧兰汀爸泄探薄苯蚁汗┚不耆套酆鲜力大奖、年最佳经纪业务团队、年最佳衍生品套利奖、年最佳内部风控团队四项荣誉。硕七学位论文
证券经纪人研究的背景研究的目的和意义公司能取得这一切成绩和进步都得益于年初正确的经营管理思路,归功于全公司干部员工的团结协作,奋力拼搏,同时也体现了公司在近几年来加强对证券经纪人的培育、管理和激励,让证券经纪人在业务开拓中发挥了重要目前,我国证券市场发生了深刻的变化,证券市场提供的金融产品不断增多,随着信息技术的提高和互连网知识的普及,市场交易方式和交易规则也在不断改变,对于证券投资人来说,