文档介绍：上海华平信息技术股份有限公司创业板首发招股说明书
上海华平信息技术股份有限公司招股说明书创业板风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。上海华平信息技术股份有限公司 AVCON Information Technology Co., Ltd. 上海市国定路335号首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐人(主承销商) 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45楼 1-1-1
上海华平信息技术股份有限公司招股说明书上海华平信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 本次发行概况发行股票类型人民币普通股(A股) 发行股数 1, 2010年【】月【】日拟上市的证券交易所深圳证券交易所发行后总股本 4,000万股每股发行价格人民币元,根据向询价1>对象询价结果确定股份限制流通及自愿锁本公司控股股东及实际控制人刘焱、刘晓丹、刘晓露、熊模昌及王昭阳定承诺承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。另外,刘焱、刘晓露、熊模昌及王昭阳还承诺:自其离职后半年内,不转让其持有的发行人股份;在其任职期间,每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的25%。刘晓丹还承诺:在其丈夫王强先生担任发行人董事、高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不得超过其持有的发行人股份总数的25%,在其丈夫离职后6个月内,不转让其持有的发行人股份。本公司发起人股东关剑、张元、蓝勇、朱勇、郭浩根承诺:自股票上市之日12个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的发行人股份。担任本公司董事、监事及高级管理人的其他发起人股东周小川、奚峰伟承诺:自股票上市之日12个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;自其离职后半年内,不转让其持有的发行人股份;在其任职期间,每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的25%。保荐人(主承销商) 招商证券股份有限公司招股说明书签署日期 2010年 3 月 10 日 1-1-2
上海华平信息技术股份有限公司招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 1-1-3
上海华平信息技术股份有限公司招股说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者特别关注本公司及本次发行的以下事项和风险: 1、股份限制流通及自愿锁定承诺本次发行前公司总股本3,000万股,本次拟发行1,000万股,发行后总股本为4,000万股。本公司控股股东及实际控制人刘焱、刘晓丹、刘晓露、熊模昌及王昭阳承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。另外,刘焱、刘晓露、熊模昌及王昭阳还承诺:自其离职后半年内,不转让其持有的发行人股份;在其任职期间,每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的25%。刘晓丹还承诺:在其丈夫王强先生担任发行人董事、高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不得超过其持有的发行人股份总数的25%,在其丈夫离职后6个月内,不转让其持有的发行人股份。本公司发起人股东关剑、张元、蓝勇、朱勇、郭浩根承诺:自股票上市之日12个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的发行人股份。本公司担任公司董事、监事及高级管理人的其他发起人股东周小川、奚峰伟承诺:自股票上市之日12个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;自其离职后半年内,不转让其持有的发行人股份;在其