文档介绍：证券公司监督管理条例解读二零零八年五月目录一、券商业务创新的法律保障二、证券公司治理结构监管要求三、证券公司规范经营监管要求四、主要业务的规则和风控措施五、客户资产保护监管要求一、为券商业务创新提供法律保障明确了创新活动范围,既可以是经营方式创新、业务或者产品创新,也可以是组织创新和激励约束机制创新。为券商业务创新提供法律保障可以发行、交易、销售证券类金融产品。可以开展融资融券业务。创新活动的开展必须以风险控制的有效性为前提。二、证券公司治理结构监管要求市场准入条件独立董事及董事会专门委员会行使公司经营管理职权之专门机构公司章程变更报备证券公司市场准入条件必需的非货币性出资总额不得超过注册资本的 30% 。有规定四种情形之一的单位或个人,不得成为持股 5%以上的股东、实际控制人。应有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2年的高管。禁止信托持股、委托代持或托管管理证券公司的股权。股东资质限制的四种情形因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾 3年; 净资产低于实收资本的 50% ,或者或有负债达到净资产的 50% ; 不能清偿到期债务; 证监会认定的其他情形。独立董事独立董事不得在本证券公司担任除董事会、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。董事会专门委员会证券公司经营证券经纪、证券资产管理业务、融资融券和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会, 行使公司章程规定的职权。行使经营管理权之专门机构设立行使证券公司经营管理职权的机构(董事会执行委员会、管理委员会等),应在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司的高管人员。