文档介绍：私募基金登记备案系统
操作手册
2014 年 1 月编制
私募基金登记备案系统操作手册
目录
CONTENTS
中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
1、在系统登记备案的主体........................... 1
2、系统操作流程................................... 3
3、系统使用说明................................... 4
二、登录系统及注册................................... 6
三、填写会员代表信息................................. 8
四、填写管理人登记信息.............................. 10
1、账号管理...................................... 10
2、补充会员代表信息.............................. 10
3、填写管理人信息................................ 11
4、填写出资人信息................................ 15
5、填写主要人员信息.............................. 16
6、填写正在运作的基金信息........................ 19
7、提交办理...................................... 21
8、办理结果...................................... 24
五、基金备案........................................ 26
1、基金备案流程.................................. 27
2、编码申请...................................... 27
3、填写基金备案信息.............................. 29
4、提交办理及结果................................ 29
六、信息更新........................................ 31
1、管理人年度信息更新............................ 31
2、基金月/季度信息更新........................... 32
3、重大事项变更.................................. 33
中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统(以下简称本系统)包括管理人登记、
基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后,须进行
基金事后备案,并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更
新。
1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私
募基金的管理人,应当履行管理人登记和备案手续,并向中国证
券投资基金业协会(以下简称基金业协会)申请成为会员。非会
员管理人在首次登录本系统后,应当选择“申请加入中国证券投
资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。
本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三
类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司
型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也
应当履行管理人登记手续。例如 A 公司为公司型基金,自聘投资
管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理,
则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续,同时,A 公司也作
为基金进行备案。
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合
伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理,
则公司 C 作为基金管理人履行登记手续,公司型基金 B 作为 C 公
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中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。
顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
管理私募证券投资基金。例如 D 公司设立信托投资计划 E,委托
F 公司为投资顾问,则 F 公司作为投资顾问在本系统进行管理人
登记,并对其作为投资顾问管理的信托计划 E 在本系统进行备案。
对于私