文档介绍：硕士学位论文

善意原则及其在 WTO 争端解决机制中的适用研究
Good Faith and its Application in the WTO Dispute Settlement
Mechanism

作者姓名: 李洁

指导教师: 唐青阳教授

西南政法大学
Southwest University of Political Science and Law
内容摘要
WTO 争端解决机制是国际贸易史上的一项创举,为 WTO 各成员方解决贸易争端提
供了有效的途径。而在 WTO 争端解决机构审理的案例中,善意原则被越来越多的提及,
因此对善意原则在 WTO 争端解决机制中的适用研究实为必要。
善意原则本是国际法上早已有之的一项一般法律原则,其在国际法中的地位早已受
到相关条约和案例的证明。但善意原则的适用却有诸多的困难,首先善意本身是一种主
观范畴,对其难有统一的标准的界定;其次对善意原则的适用尚无明文规定可循,在已
有案例中的具体实践又各有不同。本文着重就善意原则的内涵和适用方式进行研究。全
文约二万八千字,除引言和结语外,共分为五个部分。
第一部分介绍了国际法上的善意原则,概述了善意原则的起源及其在一些国际条约
中的具体实践,说明了善意原则在国际法上是一项历史悠久的一般法律原则,并在国际
法实践中得到了广泛的应用。
第二部分对 WTO 中善意原则的内涵进行梳理。善意因其主观性质,在目前的条约
和司法实践中是没有明确的内涵界定的,但对其内涵的探讨是善意原则适用的前提。善
意原则的内涵包括自身一般内涵和其涵盖的相关法律概念两部分,且大部分是在具体案
例中得到阐释和说明。本部分首先介绍 WTO 相关协定对善意原则的明文规定,其次通
过 WTO 争端解决机构的典型案例对善意原则的解读来尝试界定善意原则的一般内涵,
最后继续引用案例的解读来分析善意原则所包含的其他具体内容。
第三部分探讨善意原则对 WTO 争端解决主体的约束。因为善意本身是主观的范畴,
对主体的规制尤为重要,本部分从争端当事方和专家组、上诉机构两方面来研究善意原
则对争端解决主体的制约作用。
第四部分探讨在 WTO 实体法适用中的善意原则。WTO 实体法主要包括 WTO 协定、
国际贸易习惯以及先例,对实体法的适用主要体现在对这些法律渊源的解释上,故此,
本部分从善意解释入手,通过研究善意解释的具体实践,来探讨善意原则在 WTO 实体
法适用中的作用。
第五部分探讨在 WTO 程序法适用中的善意原则。WTO 程序规则主要是《关于争端
解决规则与程序的谅解》(以下简称 DSU)的规定,DSU 中多处明文规定了善意原则,
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其指导性原则的地位是毋庸置疑的,同时善意原则对 DSU 的适用还具有补正性作用。
对程序法适用中的善意原则的探讨,不仅有利于 WTO 争端解决程序的有效推进,也有
利于今后 DSU 的进一步完善。
本文的结语从条约签订过程和争端解决过程两方面着手,探讨了善意原则对中国的
启示,认为中国在国际贸易舞台上的地位日趋凸显,作为争端当事方涉案的 WTO 贸易
争端也越来越多,明确善意原则的重要作用并能够灵活适用是非常重要的。

关键词:善意原则;WTO;争端解决

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Abstract
The WTO dispute settlement mechanism is a creative achievement in the history of
international trade, and it provides an effective way to resolve trade disputes for WTO
members. In the cases heard in the WTO Dispute Settlement Body, the principle of good faith
has been applied in an increasing number, so it is worth studying the principle of good faith in
the WTO dispute settlement mechanism.
The principle of good faith has been a general principle in international law, and its
status also has been