基金管理人：华夏基金管理有限公司.docx

文档介绍：华夏沪深300指数证券投资基金基金份额发售公告基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司目录重要捉示 1一、 本次发售基本情况 2二、 发售方式及相关规定 5三、 个人投资者的开户与认购程序 6四、 机构投资者的开户与认购程序 7五、 清算与交割 9六、 退款事项 9七、 基金的验资与基金合同生效 9八、 本次发售当事人或中介机构 10重要提示1、 华夏沪深300指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2009年6月18日证监许[20091531号文核准。2、 本基金是契约型开放式证券投资基金。3、 本基金的基金管理人和登记结算机构为华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。4、 本基金的募集对彖包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的英他投资者。5、 本基金自2009年7月6日至2009年7月31日通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个丿J,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延K或缩短基金发售时间,并及时公告。6、 本基金的销售机构包扌舌直销机构和代销机构。直销机构包括本公祠的北京分公司、上海分公司、深圳分公司,设衣北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。代销机构包括15家银行及59家券商(详见本公告中“八(三)2、代销机构”)。齐销售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各悄售机构的具体规迟。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少英销售城市、网点。7、 投资者在首次认购本基金时,需按销售机构的规疋,提出开立华夏基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的屮请。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开立和使川一个基金账户,已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。投资者不得非法利川他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者己提交的身份证件或身份证明文件如LL过有效期,请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或身份证明文件的史新手续,以免影响认购。8、 投资者认购本基金采川前端收费模式,前端认购费率按认购金额分档。9、 本基金认购以金额申请,需按销售机构规眾的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额,每次认购金额不得低于1,,通过直销机构办理基金份额认购业务,本公司可调整每次最低认购金额。认购申请在本公司受理完成后,投资者不得撤销。1()、销售机构受理认购屮请并不表示对该屮请是否成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记结算机构的确认为准。投资者应主动在本基金合同生效后到各销售机构査询眾终确认悄况和有效认购份额,基金管理人及代销机构不承担対确认结果的通知义务。11、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解华夏沪深30()指数证券投资基金的详细悄况,请详细阅读刊登在《上海证券报》上的《华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站。投资者如有疑问,可拨打本公司客户服务电话[phone])及并代销机构客户服务电话。12、 风险提示本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经汛社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,Lb于基金份额持有人连续大量赎冋基金产生的流动性风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全而认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑白身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。13、 本基金管理人可综合各种悄况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。一、本次发售基本情况基金名称和代码基金名称:华夏沪深300指数证券投资基金基金代码:000051基金运作方式和类别基金运作方式:契约型开放式基金类别:股票型证券投资基金存续期限不定期。(四) 。(五) 发售対象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。(六) 基金份额发售机构1、 直销机构:华夏基金管理有限公司2、 代销机构:中国工商银行、中国建设银