文档介绍：福建师范大学
硕士学位论文
中国证券业的可持续发展研究——基于系统组织理论下的SCP分
析
姓名:翟韶川
申请学位级别:硕士
专业:产业经济学
指导教师:张国
20090401
摘要证券业是专门从事证券经营及相关服务的行业。在间接融资比重不断下降、直接融资比重己超过间接融资的资本市场发展趋势下,作为直接融资的证券业在现代经济中的地位越来越重要。但我国证券业发展还存在不少问题,如:证券公司业务结构单一,经纪业务收入占总收入的比例过高:证券业盈利状况十分不稳定,呈现出一种高度波动的状态,而且其波动与二级市场有着高度的相关性等。如何才能提高证券公司经营管理水平,摆脱证券业盈利状况随二级市场波动而大幅波动的局面,实现可持续发展,成为我国证券业问题研究必须面对的重要课题。本文运用系统组织理论,并结合妒剑谰葑宰橹退橹某潭龋盐夜と捣⒄够治两个阶段。首先概括了各阶段系统的特征,然后实证分析了我国证券业在两个阶段的生态环境、市场结构、市场行为和市场绩效。通过对我国证券业存在的问题及原因分析,并借鉴国外证券业发展的经验教训,从推动系统的原动力——龟新:组织创新和经营创新方面,提出了我国证券业可持续发展的对策建议。关键词:证券业组织系统组织创新经营创新
中文文摘织的演进历程,以创新——系统演进的原动力为着眼点,提出我国证券业在组织创式,梳理出治龇妒椒⒄孤雎纾捍由鲜兰喝甏墓鸾峁怪饕逖桑从年第一家证券公司“特区证券一置蔷尢镏と成立到现在,中国证券业的发展已经走过个年头了。与西方投资银行业数百年的发展史相比较,证券业仍然是中国的一个新兴行业。新兴的行业自然会存在很多问题,如行业监管、制度设计、公司治理结构和风险控制、业务结构等都还不够完善等。本文主要运用系统组织理论下的治龇妒剑捎冒咐治龊褪抵し治鱿嘟合的方法,从证券业自组织行为和被组织行为两个方面来研究我国证券业系统展组新和经营创新两个方面的对策建议。全文共分六个部分。绪论。从美国五大投行相继破产和转型案列分析出发,结合我国证券业发展的历史和现状,提出本文的主题和研究意义,国内外学术界对于治龇妒窖芯康演进,以及对证券业研究存在的问题。在此基础上,提出了本文的研究思路和研究方法,以及本文可能具有的学术价值。第一章,系统组织理论和产业治龇妒健1菊麓恿礁龇矫胬捶治觯分析证券业自组织理论和产业组织理论的演化。主要是运用系统方法论和治龇到年代后芝加哥效率学派,再到世纪年代末期以来的新产业组织学派理论发展,指出应该把治龇妒胶拖低撤椒劢岷掀鹄唇蟹治觥介绍证券业的三个参量子系统:市场结构、市场行为、市场绩效。证券业系统是一个有众多证券公司组成的开放性系统。证券公司间非线性的相互作用就形成了市场结构、市场行为、市场绩效的联系。因此,证券业系统的瘟孔酉低晨刂谱畔低匙宰橹演进。本章主要对市场结构、市场行为、市场绩效做一个简单的介绍,并介绍本文所选取的分析指标。第二章,我国证券业的系统组织特征。主要是运用系统方法论和治龇妒剑对我国证券业系统组织做全面的分析研究,明确研究对象,指出我国证券业发展过程中自组织和他组织的演变特征。第三章,我国证券业的演进过程。以系统的观点,按照时间顺序,把我国证券
业的发展分成两个阶段,每个阶段都是从市场结构、市场行为、市场绩效、生态环境这四个方面进行分析,通过这四个方面之间的联系,来研究我国证券业系统不同阶段的演进特征和趋势。第四章,美国证券业的发展借鉴。美国的放松管制使证券业的自组织能力不断增强,可是一味的市场自由化,放弃他组织行为,致使金融业遭受致命的打击。我们应该借鉴美国在证券业自组织和他组织方面的经验教训,在我国证券业改革开放过程中处理好他组织和自组织的关系,实现证券业的可持续发展。第五章,我国证券业可持续发展的对策建议。从外部环境:市场环境、政策环境和证券公司自组织能力:组织创新和经营创新两个大的方面,提出我国证券业可持续发展的对策建议。第六章,结论。这部分主要总结了本文的基本观点并指出了本文的不足之处。中文文摘
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指导教师签名:张同学位论文作者签名:翟乖签字日期:妒辍鹿福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明的学位论文畚奶饽浚何夜と悼沙中⒄寡芯俊!;谙低匙橹理论下的治是本人在导师指导下,独立进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除论文中已特别标明引用和致谢的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论示谢意,由此产生的一切法律结果均由本人承担。本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定,即:福建师范大学有权保留学位论文街拾婧偷缱影,并允许论文被查阅和借阅;本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学