文档介绍：海通赢家系列—季季鑫集合资产管理计划说明书特别提示:本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《实施细则》)、《海通赢家系列—季季鑫集合资产管理合同》(以下简称《资产管理合同》)及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和《资产管理合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《资产管理合同》且合同生效后,投资者即为《资产管理合同》的委托人,其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《资产管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《资产管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集合计划基名称海通赢家系列—,优先级份额和风险级份额的比例不超过10:1。存续期不设规模上限。推广期利息结转份额不受本集合计划规模上限限制。管理期限本集合计划不设固定管理期限。推广期指自本集合计划启动推广之日起不超过60个工作日的期间,具体推广时间以本集合计划推广公告为准。封闭期封闭期为集合计划成立日至1个月后的首个周三工作日的期间,封闭期内不办理参与、退出业务。开放期封闭期结束后进入开放期,开放期内一般每个周三周一工作日为开放日,可以办理优先级份额/风险级份额的参与、退出业务。管理人有权暂停或延长开放日,也可以根据实际发行情况决定是否提前结束该期产品的发行。。分级结构(一)分级安排:本集合计划分为优先级和风险级两级。管理人于每个开放日之前发布开放公告,公布优先级份额的结算利率,同时公布优先级份额的约定收益约定的预期收益率区间;风险级份额以其份额资产为限承担风险,享有全部剩余收益。根据《管理办法》第三十六条规定,本约定的预期收益率不构成管理人向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(二)份额配比:优先级份额和风险级份额初始比例不超过10:1。(三)杠杆比例:指集合计划资产净值除以风险级净资产。本集合计划的初始杠杆比例不高于11。本集合计划因推广期间利息转份额导致发生份额配比及杠杆比例不符合上述限制的情况时,不视为管理人违约,不受上述约定限制。(四)风险承担:1、优先级份额每个结算周期的优先级份额收益根据本结算周期的结算利率计算,在下个开放日以现金方式给付委托人,下个开放日的优先级份额单位净值由此归一,下个开放日一般是下个结算周期的起始日。优先级份额享有的收益根据其持有期间各结算周期的结算利率为基准进行计算,如持有天数为约定期限,则实际获得的收益率水平将在约定期限对应的约定收益约定的预期收益率区间内。优先级份额的结算利率或约定收益约定的预期收益率区间并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。2、风险级份额本集合计划风险级份额以其份额资产为限承担投资风险,同时享有本集合计划剩余收益。(五)分级份额单位净值1、除开放日以外的日期:(1)当风险级净资产足以支付优先级份额约定收益约定的预期收益时:优先级份额单位净值=1+本次结算利率×本次结算周期已计息天数/365;风险级份额单位净值=(集合计划资产净值-优先级份额×优先级份额单位净值)/风险级份额(2)当风险级净资产不足以支付优先级份额约定收益约定的预期收益时:优先级份额单位净值=集合计划资产净值/优先级份额风险级份额单位净值=02、开放日:在开放日,管理人将优先级份额在上一结算周期的收益以现金方式给付委托人,该开放日的优先级份额单位净值由此归一。(1)当风险级份额资产足以支付优先级份额约定收益约定的预期收益时:优先级份额单位净值=1风险级份额单位净值=(T日集合计划资产净值-优先级份额×-优先级份额在该开放日的收益给付)/风险级份额(2)当风险级份额资产不足以支付优先级份额约定收益约定的预期收益时:优先级份额单位净值=1风险级份额单位净值=0本合同约定了风险级动态追加参与的条款,因此理论上不会出现集合计划资产不足以支付优先级份额本金的情况。(六)管理人有权临时发行其它不定期限的优先级产品,具体以管理人公告为准。(七)管理人经公告后,委托人持有的优先级产品在到期时,可以在开放日申请退出或者转换为当日发行的其他期限