文档介绍：风险控制总部职责及岗位职责1————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期: 风险控制总部职责工作目标:建立集团公司风险防范体系,进行法务、合同、审计和风险控制的管理,有效防范风险,保障公司经营安全。,结合公司管理实际,建立并完善内部风险控制体系、管理流程,制定统一的风险管理政策和制度。、合同、审计、风险控制的管理,有效防范风险,提高公司的风险控制水平。、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。,完善风险管理报告体系。,制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。、分析、整理内外环境的不利因素,同行业企业与本企业发生过的不利事件,结合风险管理绩效及内控评价结果,查找管理中的薄弱环节,完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。、描述各活动中可能发生的风险,确定风险评价方法,开展风险评估。、评价风险属性,检查已有的风险管理措施对风险的管理程度,确定重大风险。、应对措施及实施的成本与收益,选择实施的管理举措,制定风险管理方案。。,开展风险管理评价,形成阶段性和年度风险管理评价报告。、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。(1)收集、组织有利于公司的证据材料,代表公司处理诉讼、仲裁法律事务,维护公司合法权益;(2)建议合适的代理律师事务所资料库,对其进行比较,并形成书面建议向公司推荐,与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。(3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件,及时向公司领导汇报案件进展,督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要,收集、提供有利于公司的证据材料。(1)根据需要,从法律专业角度参与公司经营活动的谈判;(2)根据需要,依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;职能概述具体工作职责(3)根据需要,参与公司招标活动,从法律专业角度对招标文件提出专业意见;(4)参与公司证券事务,负责与之相关的法律工作;(5)接受委托,担任各种非诉事务代理人。(6)及时进行汇报,对相关法律问题提出解决建议。(1)根据需要,能够针对公司各项经营活动可能面临的法律风险,制作出法律风险评价报告,以供决策;(2)能够有效协助处理突发法律事件。(1)为公司重要合同的分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见,从法律专业角度保证公司利益;(2)对合同的争议、变更、索赔等事宜,从法律专业方面给予指导和监督。。正确分类、建立目录、方便查找。、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解释等新增或变更事项,并通过有效渠道在公司内部传达。,制订适合本集团的内控管理、财务审计监督模式,制定集团财务审计的各项规章制度及管理办法。。通过系统而规范的审计活动,对所属公司的经济运行状况、财务状况、管理及控制状况进行检查和评价,及时发现公司内部控制制度的薄弱环节,堵塞漏洞,有效提高风险防范能力,提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况,经营目标、预算的执行及完成情况,内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、专题审计等不同方式。,对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。。、揭发检举事件的专项审计工作。(三)。。。。,出具定期评价报告。。,为公司重大决策提供依据。(四)。。。。,造成损失或其他不良