文档介绍：中富证券有限责任公司分支机构委托资产管理业务考核暂行办法
中富证券有限责任公司
分支机构委托资产管理业务考核暂行办法
为了促进分支机构的业务转型,客观评价分支机构开展委托资产管理业务的工作和业绩,激发员工开拓委托资产管理业务的热情,特制定中富证券分支机构委托资产管理业务考核实施办法。
鉴于委托资产管理业务对各分支机构均属新业务,本次考核采取过程考核和结果考核并重的方式进行,即不仅考核各分支机构资产管理业务的任务完成情况,同时考核各分支机构开展资产管理业务的工作过程。本次考核作为单项考核,其考核结果将作为综合考核的重要依据。
一、考核体系和权重
分支机构资产管理业务考核体系由过程考核、结果考核两部分组成。权重分别为40%、60%。
二、考核内容
项目
分类
内容
过
程
考
核
组织力度
组织员工学习公司资产管理业务相关文件和通知;
组织员工进行资产管理业务培训;
组织员工进行营销技巧培训;
建立资产管理业务的营销队伍;
调整内部组织架构,以便开展资产管理业务。
业务开拓
每月制定资产管理业务营销计划;
搜寻潜在目标客户并对目标客户情况进行分析;
拜访目标客户并做详细的拜访纪录;
建立完整的客户档案;
协助客户签定合同,并监督客户按照合同规定的时间内将资金划到合同指定帐户;
现有客户的服务与维护。
沟通反馈
及时向总部反馈资产管理业务相关的意见和建议;
及时向总部反馈客户的需求;
及时向总部上报客户档案;
及时向总部上报“分支机构资产管理业务工作月报”。
结果
考核
任务完成情况
各分支机构实际完成目标任务的比例
(实际完成资金额/ 各分支机构的目标规模)
三、考核得分计算
过程考核每月一次,年末得分按照各月得分加权平均;结果考核每年一次,年末考核。年度考核得分=各月过程考核得分的加权平均+年末结果考核得分。
四、考核结果运用
根据考核结果,对分支机构资产管理业务人员和经营班子在《资产委托管理业务拓展办法》规定以外进行额外的奖励或惩罚。具体的奖励和惩罚标准根据公司资产管理业务总体的开展情况另行制定。
考核得分
任务完成情况
考核得分90分以上
考核得分90分以下
超额完成任务
额外奖励
适当奖励
完成任务
适当奖励
不进行额外奖励或惩罚
没有完成任务
不进行额外奖励或惩罚
额外惩罚
考核结果将作为公司对各分支机构综合价值评估的主要依据,也将成为公司对各分支机构确定综合考核奖金比率的参考依据。
五、考核说明
目标任务:各分支机构资产管理业务的任务按照中富司发<2003>69号文件中核定的各分支机构资产管理业务目标规模实施。
适用范围:由于资产管理业务属于新业务,考核办法适用于所有分支机构。对新设分支机构不设保护期。
有效期:本考核办法仅适用于2003年度分支机构资产管理业务的考核,之后将根据公司资产管理业务开展情况和总体规模的调整情况,每年修改考核办法。
考核频次:过程考核每月一次,年末得分按照各月得分加权平均;结果考核每年一次,年末考核。
考核主体:年末由主管领导牵头,由营销管理部汇总资产管理部意见,依据本办法对各分支机构进行考核,考核结果报公司领导批准后由资产管理部和财务清算部执行。
解释权:本办法由营销管理总部负责解释。
本办法自发布之日起执行。
六、附件
附件一:中富证券资产管理业务考核评分细则
附件二:中富证券资产管理业务工作月报
中富证券有限责任公司
二○○三年十月十日
项目
分类
考核方式
考核标准
分值
得分
过
程
考
核
组
织
力
度
(15)
营销管理总部对各分支机构资产管理业务的组织力度情况每月抽查一次,并参照分支机构资产管理业务工作月报,对每一个单项逐一考核,每月考核一次。
3天内组织员工学习公司相关的文件、通知
0-3分
每月至少1次组织员工进行资产管理业务培训
0-3分
每月至少1次组织员工进行营销技巧培训
0-3分
建立不少于3人的资产管理业务营销队伍
0-3分
为更好开展资产管理业务,年内对内部组织架构进行了调整
0-3分
业
务
开