文档介绍：论文独创性声明本人郑重声明:本论文是我个人在导师指导下所取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,不存在抄袭或剽窃的行为。签名圣盗渔论文使用授权本人授权如下:中国政法大学有权保留本论文,也可以采用影印、缩印或其它复制手段保存本论文。本人允许学校因学术规范审查和评奖等事宜向有关机构提供本论文,允许非营利性公布本论文内容,允许非营利性查询或借阅本论文。万方数据《学位论文出版授权书》本人同意将学位论文提交“中国学术期刊(光盘版)电子杂志社”及万方数据电子出版社、北京万方数据股份有限公司,在《中国博士学位论文全文数据库》、《中国优秀硕士学位论文全文数据库》、《中国学位论文全文数据库》中全文发表。上述出版物可以以电子、网络及其他数字媒体形式公开出版,并同意编入《中国知识资源总库》,在《中国博硕士学位论文评价数据库》中使用和在互联网上传播。作者签名:圣盗途立蛀年土月4日论文题名讫诈上牵腹份确陵么****贬故浆设略本兹漩矧所在学院虱卣铿清改影酪所属专业瓦茼皈喾学位年度劫/争耷踅囱硕士口专业学位硕士论文级别口直博(含提前攻博) 口普博(含论文博士) (请在方框上画铷作者电话 l弓;7b西I'B E 0 作者Email eD柙w口pf占;.f叫论文涉密情况: o不保密口保密,保密期(——年一——月——日至——年——月一日) 注:请将该授权书填写后送交所属学院研工办。稿酬领取通知学位论文(电子版)出版后,杂志社向被录用论文作者支付稿酬。请作者直接与杂志社联系领取学位论文发表证书和稿酬。联系方式如下: CNⅪ联系人:栗老师电话:010--62791817(兼传真)、62793176、62701179(兼传真) 万方数据联系方式:(兼传真) 邮箱:zhoufan@ 万方数据摘要论非上市股份有限公司股权转让的章程限制摘要《公司法》第71条允许有限责任公司的章程对其股权转让作出限制性安排,但对于股份有限公司,该法只在第137条原则性地规定“股东持有的股份可以依法转让”,并在其后的第141条中对股份有限公司的发起人和董事、监事、高级管理人员的股权转让作出了转让时间与转让比例上的限制,并未明确股份有限公司的章程可否作出法律规定以外的其他限制性规定,引发了理论与实践上的争议。根据公司股票是否在证券交易所上市交易,股份有限公司可以分为上市公司与非上市股份有限公司,上市公司具有公开的转让市场,股权自由转让是其基本交易规则,除法律规定内容之外不得限制一般股东的股权转让, 故本文主要探讨非上市股份有限公司的公司章程能否对股权转让作出限制性规定。本文由引言、正文和结论三部分组成。引言部分以常州百货大楼股权转让纠纷案引出本文的研究对象, 介绍本文的写作背景、主旨以及研究目的,结论部分为本文观点的概括。正文部分分为四章: 第一章介绍本文所涉及的立法,包括公司形态方面的法律规定和非上市股份有限公司股权转让方面的法律规定,指出当前立法在非上市股份有限公司股权转让的章程限制问题上的空白,为后文的讨论奠定基础。第二章分析股权转让的章程限制问题出现的原因,认为这一问题的出现源于股权自由转让原则与公司章程自治原则之间的价值冲突, 但是,这两个原则都不是绝对不可限制的,如果坚持股权自由转让原则将侵害他人的私人财产权,则该原则可以被限制。因此,原则上, 股权自由转让原则优先,但为了防止公司发起人、董监高、控股股东和其他股东侵害公司及剩余股东的利益,或者为了维护公司的人合性基础时,公司章程自治原则优先,公司章程可以对股权转让作出限制万方数据中国政法大学硕士学位论文论非上市股份有限公司股权转让的章程限制性安排。第三章分析非上市股份有限公司的人合性特征。根据公司股票是否公开发行将非上市股份有限公司分为非上市公众公司和非上市非公众公司,并运用数据分析、对比分析等研究方法论证两种公司的人合性特征,认为非上市公众公司不具有如有限责任公司一般的人合性基础,但非上市非公众公司与上市公司的差异明显,相反,它与有限责任公司呈现趋同化发展,具有较强的人合性基础,因此,该类公司的章程可以对股权转让作出限制性安排。第四章在前文分析的基础上进一步论证非上市股份有限公司的章程在股权转让问题上的自治空间,通过借鉴域外法的经验并参照有限责任公司中的章程限制内容,从章程可限制内容与限制边界两方面进行全面分析。关键词:非上市股份有限公司股权转让章程限制万方数据 ABSTRACT THE SHARE TRANSFER RESTRICTION SINTHE AJ孓TICLE SOF THE PANY ABSTRACT Article 7 pany 1aw of our country conferring aright tothe Lim