文档介绍：中证500交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
南方基金管理有限公司
二○一三年三月十二日
目录
一、重要声明与提示 3
二、基金概览 3
三、基金的募集与上市交易 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 7
五、基金主要当事人简介 8
六、基金合同摘要 19
七、基金财务状况 19
八、基金投资组合 20
九、重大事件揭示 21
十、基金管理人承诺 22
十一、基金托管人承诺 22
十二、基金上市推荐人意见 22
十三、备查文件目录 23
附件:基金合同摘要 24
重要声明与提示
《中证500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在《中国证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站(《中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
基金概览
1、基金名称:中证500交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:500ETF
3、二级市场交易代码: 510500
4、基金申购、赎回简称:500申赎
5、申购、赎回代码:510501
6、截至公告日前两个工作日即2013年3月8日基金份额总额:4,616,093,
7、截至公告日前两个工作日即2013年3月8日基金份额净值:
8、本次上市交易份额:4,616,093,
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2013年3月15日
11、基金管理人:南方基金管理有限公司
12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
13、上市推荐人:申银万国证券股份有限公司
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券有限责任公司
。
基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2012年12月21日证监许可[2012]1727号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2013年1月10日至2013年1月31日。其中,网下现金认购的日期为2013年1月10日至2013年1月31日,网下股票认购的日期为2013年1月10日至2013年1月31日,网上现金认购的日期为2013年1月29日至2013年1月31日。
5、发售价格:。
6、发售期限:网下现金认购16个工作日,网下股票认购16个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构:
(1)直销机构
投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。
(2)代销机构
同时办理本基金的网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构: 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股