深证300价值交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书.doc

文档介绍：深证300价值交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中机构:中结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2011年10月25日
公告日期:2011年10月20日
目录
一、重要声明与提示 3
二、基金概览 3
三、基金的募集与上市交易 11
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 14
五、基金主要当事人简介 15
六、基金合同摘要 21
七、基金财务状况(未经审计) 21
八、基金投资组合 22
九、重大事件揭示 26
十、基金管理人承诺 26
十一、基金托管人承诺 26
十二、基金份额申购、赎回 27
十三、基金上市推荐人意见 37
十四、备查文件目录 37
附件:基金合同摘要 38
一、重要声明与提示
《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,深证300价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2011年8月24日《中国证券报》、2011年8月25日《上海证券报》和2011年8月26日《证券时报》以及本公司网站(.,《深证300价值交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:深证300价值交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类别:股票型
3、基金简称:交银深证300价值ETF
4、基金二级市场交易简称:深价值
5、基金市场交易代码:159913
6、基金申购赎回简称: 深价值
7、申购赎回代码:159913
8、标的指数简称:深证300价值价格指数
9、标的指数代码:399348
10、2011年10月18日基金份额总额:332,329,693份
11、2011年10月18日基金份额净值:331,571,
12、本次上市交易份额:332,329,693份
13、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
14、上市交易日期:2011年10月25日
15、基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
16、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
17、上市推荐人:无
18、申购赎回代理券商:
(1) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
电话:[phone]
传真:[phone]
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:
(2) 国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:祝幼一
电话:[phone]
传真:[phone]
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:
(3) 中信建投证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
电话:[phone]
传真:[phone]
联系人:魏明
客户服务电话:400-888-8108
网址:
(4) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:[phone]
传真:[phone]
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:
(5) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)