文档介绍：指导小组成员名单
高凌云副教授
王伟副教授
陈治东教授
目录
巾:?:搬 1
A b stra c t 2
引 5 3
第一章证券法领域的虚假陈述概述 5
第一节虚假陈述定义及其法律形态 5
一、虚假陈述的定义 5
二、虚假陈述的法律形态 6
第二节虚假陈述行为重大性标准 8
第二章虚假陈述民事责任的基础要素分析 11
第一节虚假陈述民事责任的性质 11
一、合同责任说 11
二、独立责任说 12
三、侵权责任说 12
第二节我国虚假陈述民事责任构成要件 14
一、虚假陈述行为 14
二、主观过错——归责与免责 14
三、损害后果 16
四、因果关系 16
第三节虚假陈述民事责任的主体 17
一、各国(地区)立法例 18
二、我国虚假陈述民事责任的主体 19
第三章虚假陈述民事责任程序法分析 25
第一节诉讼形式 25
一 n 概述 25
二、集团诉讼 26
三、诉讼担当制度 28
第二节民事赔偿实现制度 29
^ 3 2
浦 33
3 8
致谢 4 0
中文摘要
本文主要研究证券市场虚假陈述的民事责任制度,主要包括引言、正文及结
语三部分,其中正文又分为三个部分。
本文引言部分主要介绍了从二十一世纪开始发生在美国和我国的几起耸人
听闻的虚假陈述大案,进而介绍了我国证券法在虚假陈述民事责任制度方面的进
步。
正文第一部分是虚假陈述概述,主要研究虚假陈述的定义、法律形态及判断
虚假陈述重大性的标准。
正文第二部分是虚假陈述民事责任的基础要素分析,主要包括该民事责任的
性质,构成要件和主体。共包括三部分内容:其一是虚假陈述民事责任的性质,
对此,学界有合同责任说、独立责任说及侵权责任说之分歧。其二,关于该民事
责任的构成要件,本文从虚假陈述行为、主观过错、损害后果和因果关系等方面
展开论述。其三,该民事责任的主体,对比分析我国同境外国家的立法规定。主
要包括证券的发行人以及其高级管理人员、为证券发行人提供服务的中介机构和
在申请文件中声明承担责任的人员。
正文第三部分主要是从程序法角度来分析该虚假陈述民事责任。主要从诉讼
形式和民事赔偿实现制度来展幵分析。其中诉讼形式,主要对比介绍了我国的代
表人诉讼制度,集团诉讼制度和诉讼担当制度;同时对如何在我国完善民事赔偿
实现制度提出了几点建议。
本文结语部分从宏观上回顾了我国证券市场虚假陈述的现状和原因,并对我
国虚假陈述民事责任制度提出展望。
关键词: 虚假陈述行为基础要件程序法分析
中图分类号: D 922 .287
1
A b str a c t
T his thesis m ainly m akes a research on the civil liability sy stem for
m isrepresentation on the stock m arket, w hich m ainly includes three parts:
Introduction, m ain b ody an d C onclusion s. A nd the m ain body can also be divided into
three p arts.
T he Introduction part m ainly introduces som e big cases in C hina an d U S from
the beginning of 2 1st century, then farther introduces the developm ent of C hina's
securities law s on th e civil liability system of m isrepresentation .
T he first part of the m ain body is an overview of m isrepresentation , w h ich
m ainly in cludes the definition , legal form an d the m aterial standards.
T he second part talks ab out the basic issues of the civil liability,w h ich m ainly
includes the character,defendant and constitut