文档介绍：中银分析(专题)
中国银行金融市场信息服务 08 月 14 日 2012 年第 10 期总第 48 期
渣打银行被指控洗钱事件分析
分析师:宋达志、CFA、ACCA
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8 月 6 日,纽约州金融服务局发表声明,指控渣打集团旗下全资拥有的渣打银
行(Standard Chartered Bank) 在 2001 年至 2010 年近十年间,与伊朗机构进行
了超过 2500 亿美元的交易,并起诉该行违反了美国反洗黑钱的法例。如果罪名成立,
那么渣打可能因此失去纽约州的经营牌照,并面临巨额罚金。
渣打银行所属的渣打集团 7 日发表声明,否认监管当局的说法,称将辩驳美方
指控。但这些仍无助于市场对该银行前景的看空。消息传出后,渣打银行在伦敦和
香港的股价应声下跌,其中渣打银行在伦敦的股价在两天内跌了 24%。
中银金融市场不定期报告系列金融服务局安排在 8 月 15 日举行听证会,届时渣打必须拿出证据和理由说服
•中银分析(专题) 金融服务局不能吊销该银行在纽约州的运营执照。从目前事件的进展,渣打银行可
•中银分析(快读)
能面临三种可能结果:1)渣打银行被认定有罪,遭受巨额罚款并被吊销在纽约州的
中银金融市场定期报告系列营业执照;2)渣打银行与纽约州金融服务局达成和解,支付一定金额罚金;3)渣
中银市场资讯系列打银行申诉成功,纽约州金融服务局的指控不成立。
就目前事件的发展,和过去欧洲其他几家银行与美国金融监管部门的纠纷处理
结果,我们认为渣打银行承认有违规行为并支付部分罚金换取双方的和解的可能性
最大。
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08 月 14 日 2012 年第 10 期总第 48 期
报告正文
一、事件概述 8 月 6 日,纽约州金融服务局发表声明,指控渣打集团旗下全资拥有的渣打
银行(Standard Chartered Bank) 在 2001 年至 2010 年近十年间与伊朗机构进行
了超过 2500 亿美元的交易,并起诉该行违反了美国反洗黑钱的法例。如果罪成,
渣打可能因此失去纽约州的经营牌照,并面临巨额罚金。
渣打银行所属的渣打集团 7 日发表声明,否认监管当局的说法,称将辩驳美
方指认。但这些仍无助于市场对该银行前景的看空。消息传出后,渣