文档介绍：2011年第5期总第5期
2011年9月
上海市律师协会
期货业务研究委员会
期货法律动态
Futures Newsletter
目录
一、新法快递与监管合规 2
商务部发布《商务部关于跨境人民币直接投资有关问题的通知(征求意见稿)》 2
关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知 2
中期协发布《期货业诚信实施指导意见》 3
证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 3
四部委联合下发《上海市大宗商品中远期交易市场交易资金管理暂行办法》 4
二、媒体消息快递 5
境外代理试点助行业上新台阶 5
郑州区域性金融中心建设提速 6
中期协披露七成期货公司财务信息 7
业界期待期货公司股权投资“松绑” 8
保险资金寄望“期指通行证” 9
加强创新改变券商期指IB“鸡肋”现状 10
汇丰中国成上期所首家外银会员 11
广发期货成SGX首家中国内地背景会员 11
期货公司分类评价结果首次公开 11
期货专家:期货咨询在期货创新业务中排首位 12
期货保税交割业务首单顺利完成 14
中国跃居第一大商品期货市场成交额首破300万亿 14
三、业界前沿与全球视野 15
“转融通”促期指双向套利模式开展 15
ICE宣布成立巴西电力交易市场 16
芝商所推人民币期货产品或倒逼人民币国际化 16
设香港数据接入点欧洲期交所拼抢大中华会员 17
时隔72年日本重启大米期货 18
港交所原则同意与沪深交易所建合资公司发展股票衍生产品 19
人民币国际化——加快“自由行”的步伐 19
四、产业 22
电解铝企业有远虑而暂无近忧----三个交易日铝价打回成本线 22
肉价大涨生猪准期货乱战:跨所惊现无风险套利 22
五、期货业界人士 24
期货投资咨询业务人才培养及客户服务----专业人士详解期货投资咨询业务人才培养及客户服务之道 24
徐凌:战略引领发展谋势待时而动 25
期货公司的薪酬体系设计 27
期货业初现“金领”潜质 28
新法快递与监管合规
商务部发布《商务部关于跨境人民币直接投资有关问题的通知(征求意见稿)》
发布日期:2011年08月24日新闻来源:期货日报
商务部日前明确,跨境人民币直接投资在中国境内不得直接或间接用于投资有价证券和金融衍生品,以及用于委托贷款或偿还国内外贷款。此外,跨境人民币直接投资房地产业应按照现行外商投资房地产审批、备案管理规定执行。
商务部日前发布的《商务部关于跨境人民币直接投资有关问题的通知(征求意见稿)》(下称《征求意见稿》)明确,所称“跨境人民币直接投资”是指外国投资者以境外合法获得的人民币依法来华开展直接投资活动。境外合法获得的人民币是指外国投资者在境外通过合法渠道获取的人民币,包括但不限于通过跨境贸易人民币结算、境外发行人民币债券或股票等方式取得的人民币;外国投资者从中国境内所投资的外商投资企业获取并汇出境外的人民币利润以及转股、减资、清算、先行回收投资所得人民币。
《征求意见稿》规定,跨境人民币直接投资及所投资外商投资企业的再投资应当符合外商投资法律法规及有关规定的要求,遵守国家外商投资产业政策、外资并购安全审查、反垄断审查的有关规定。此外,跨境人民币直接投资在中国境内不得直接或间接用于投资有价证券和金融衍生品,以及用于委托贷款或偿还国内外贷款。
《征求意见稿》要求,由地方商务主管部门审批且属于以下情形的跨境人民币直接投资要报送商务部,包括人民币出资金额达3亿元或3亿元人民币以上;融资担保、融资租赁、小额信贷、拍卖等行业;外商投资性公司、外商投资创业投资或股权投资企业;水泥、钢铁、电解铝、造船等国家宏观调控行业。
关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知
(中期协字【2011】77号,2011年08月24日发布)
各期货公司:
为了配合期货投资咨询业务的顺利推出,中国期货业协会(以下简称协会)按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定,制定了《期货投资咨询服务合同指引》(以下简称《指引》),内容包括《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询合同必备条款》等三份文件。现予发布,自发布之日起施行。现将有关事项通知如下:
一、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定,对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。期货公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。
二、《指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货投资咨询合同文本时,应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《指引》相抵触。期货公司制定的期货投资咨询合同文本不