文档介绍：中信红利精选股票型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人:中信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零零六年十二月三十日
重要提示
本基金根据2005年10月14日中国证券监督管理委员会(证监基金字[2005]171号《关于同意中信红利精选股票型证券投资基金募集的批复》)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效。
中信基金管理有限责任公司(下称“基金管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日2006年11月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2006年9月30日。
目录
一、绪言 4
二、释义 4
三、基金管理人 8
四、基金托管人 15
五、相关服务机构 18
六、基金的募集 22
七、基金合同的生效 22
八、基金份额的申购、赎回和转换 22
九、基金的投资 33
十、基金业绩 41
十一、基金财产 42
十二、基金资产的估值 43
十三、基金收益和分配 46
十四、基金费用与税收 47
十五、基金的会计和审计 50
十六、基金的信息披露 51
十七、风险揭示 54
十八、基金的终止与清算 56
十九、基金合同的内容摘要 58
二十、基金托管协议的内容摘要 70
二十一、对基金份额持有人的服务 76
二十二、其他应披露事项 78
二十三、招募说明书存放地点和查询办法 79
二十四、备查文件 80
绪言
(一)基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
(二)本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》和《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写,并经过中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其认购(或申购)基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
释义
在本招募说明书中,除非文中另有所指,下列词语或简称代表以下含义:
:指中信红利精选股票型证券投资基金
:指中信基金管理有限责任公司
:指中国建设银行股份有限公司
:指《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信红利精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
:指《中信红利精选股票型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日
:指《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》
:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
10.《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》
11.《信息披露办法》:指中国证