文档介绍：广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书【更新】
[2013 年第 1 号]
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
时间:二〇一三年十一月
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
【重要提示】
本基金于2013年2月17日经中国证监会证监许可[2013]165号文核准。本基金基
金合同于2013年4月11日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类
风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等等。同时由于本基金是跟踪中证500指数的交易型开放式基金,投资本
基金可能遇到的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的
指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的
风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误
的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替
代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险
与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500指数”,
因此,本基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关,具有与标的指数、以及标
的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。同时,本基金为股票型基金,风险
与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之
前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当
日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。
1
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足
额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。
投资者投资本基金时需具有上海证券交所A故账户或基金账户。其中需注意,使
用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需
要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金
的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证500指数成
份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所
A股账户。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年10月11日,有关财务数据和净
值表现截止日为2013年9月30日(财务数据未经审计)。
2
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
目录
第一部分绪言....................................................... 5
第二部分释义....................................................... 6
第三部分基金管理人................................................ 10
第四部分基金托管人................................................ 16
第五部分相关服务机构...........................