文档介绍：万方数据
客户的利益就是券商的利益提高从业标准利益冲突世界一流的证券公司将投资者的利益置于最高位置，高于经纪人，高于公司，高于行业。世界一流的证券公司确信，这是它确保自己长久繁荣惟一能做的事。美国证券交易委员会阿瑟·菜堆特牵为永东流译对于券商、律师和政府官员，别把自己太当回事是人生至为重要的一条训诫。但认真履行我们的职业责任，是一个社会最为重要的原则之一。两年前，我曾请你们与证监会一起，共同改进证券行业的销售行为。今天，我在这里汇报工作的进展，并继续推进这一重要的事业。这件事如此重要，我打算在今后的任职期间，每年都发表类似“执业状况”ii}f=我有兴趣听听你们的意见。我想，在这个房问里，如果说有粜样事情是大家都同意的话，就是我们都有一个共识，即投资者利益之所在，也是券商利益之所在．它们是相同的．从某种意义上说，你和我所做的一切，都是为了使这两方的利摘更相近。为有助于实现这一目标，我想与大家共同讨论下一步的工作计划，不是几个季度的计划，也不是今后几年的计划，而是未来几代人的计划。这个计划的核心，是持续提高证券行业的执业标准，也是我们的使命。计划的主要内容都是大家熟悉的，我认为首要的是三个基本问题：其一，不仅仅要继续减少并消除券商与客户的利益冲突，更要把这种努力推向新的、更高的层次。其二，良好的投资者教育十分重要，见多识广的投资者会促进券商与证券公司更出色地去工作，从而使行业的专业责任也得以提高。其三，证监台与自律组织必须制定某些标准。对那些视监察为麻烦事或视监察为马后炮的公司，我们将采取必要的行动，以加强实际的监管能力。在座的每一值都清楚为什么提高从业标准根重要，但今天，其重要性1=f=U作用，多数美国人通常考虑三个目的：有一个家，让子女受良好的教青，过体面的退休生活。这几点不断地被人们提起，叭至有时听起来像咒语而不像目标了。但是绝不能忘记，要实现这些目标，与前几代人相比，我们将面临更多的困难。数以百万计的家庭，在为基本的理财安全担忧。出于生活的压力，许多人认为投资或许有助于未来之需。长期的牛市不仅是吸引了许多人，而且还造就了一窝蜂的局面。年，个家庭中有一个投资证券，现在三分之一以上的家庭投资。大量涌进的美元给证券业带来了丰厚的收益，对此我不作评论。但是这些美元代表了一种柱状图或损益表无法传达的东西：它们代表着成千上万个正直勤劳之人的辛劳、汗水和泪f他们的金钱和信任，也就是揽来井接受了令人畏惧的责任，对我们的人民来来的责任。随着责任的增太，你我的工作，就是确保证券业更勤奋、更有效，型值得去承受这份责任。正是出干这种考虑，我今天将这些想法告知你们。提高从业标准的计划中，第一方面是大家都熟悉的经纪人报酬问题。我们一定要全力减少或消除纪经人与其客户间的利害冲突。毫无疑问，因为我们关注这～问题，使其具有了很995式的报告，在改变关于这些问题的看法上起了关键性的作用。关于经纪人的酬劳问题，该报告阐述了一系列具体的最佳做法。这些做法不是务虚的、仅仅写在教室黑板皿券市斯导担年月号
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上用来讨论的计划，而是经实际榆验的做法，是被全国令人尊敬的券商们接受的做法。许多证券公司赞同这份报告，赞同报告提出的最佳行为标准。证券、协会也赞同它们，并将这些标准纳入一个刊物中，明确了几个方面的最佳行为。事实，报告埽持久的成就可能是最易让人忽视的。报告中，券商承认这些