文档介绍：期货从业人员管理办法
《期货从业人员管理办法》解析
人力资源部
杨晓松

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目录
一、从管理的本质谈起
二、《期货从业人员管理办法》要点解析
三、我司从业人员资格管理
一、从管理的本质谈起(1/2)
为了实现预期的目标，以人为中心进行的协调活动
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一、从管理的本质谈起(2/2)
中国证券监督管理委员会令第48号《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日
《期货从业人员管理办法》
所有的管理制度都是对管理四要素的规定和描述
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一、从管理的本质谈起
二、《期货从业人员管理办法》要点解析
三、我司从业人员资格管理
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为什么管？
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（1/5）
总则第一条
　　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
期
货
现
货
期货市场的组织结构
管什么？
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（2/5）
期货公司、期货投资咨询机构、介绍经纪商、期货居间人、结算银行、交割仓库
第一章总则第二条、第三条、第四条
人/法人
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谁来管？
中国证监会及其派出机构：主管部门 —— 监督管理
中国期货业协会：社会团体 —— 自律管理
第一章总则第五条
　　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（3/5）
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资格：
第二章从业资格的取得和注销第六至十二条
谁能干 — 怎么证明 — 怎么取得证明 — 谁来办理
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（4/5）
规则：
什么事情能做 —— 什么事情不能做
第三章执业规则第十三至十九条
怎么管？
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怎么管？
结果
二、《期货从业人员管理办法》要点解析（5/5）
分工
你监督 — 我执行
第四章监督管理第二十至三十条
第五章罚则第三十一至三十五条
如果 — 会怎么样
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