文档介绍：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名: 日期: 年月日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定, 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名: 导师签名: 日期: 年月日独立董事起因及其作用有效性分析摘要在推进市场经济的进程中,中国的公司治理结构中存在着严重的弊端,尤其是上市公司,并导致了一系列的后果,如上市公司内部人控制现象严重,委托代理成本增大;信息不透明和虚假信息使证券市场产生信任危机;监事会不能发挥应有的作用;上市公司股票价值失真,资本市场不能发挥有效配置资源的作用。这些严重后果影响投资者的信心,影响股市的健康发展,改善公司治理结构是民心所向,大势所趋。中国证监会早在1997年证监会发布的《上市公司章程指引》中,就规定了“上市公司可以根据需要设立独立董事”。1999年3月 29日国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会发布《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》,要求境外上市公司都应逐步建立健全外部董事和独立董事制度,2001年8月中国证监会又发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,对上市公司建立独立董事制度进行了较详细的规定。《指导意见》明确要求在 2002年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括2名独立董事;在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。上市公司设立独立董事开始作为强制性要求被提出来,独立董事制度开始引起人们的高度关注。独立董事制度究竟是怎么兴起和发展的?独立董事制度在完善公司治理结构方面能发挥什么样的作用?为什么我国引进独立董事制度,独立董事制度作用有效性发挥的制约因素有哪些?我国引进独立董事制度应如何克服这些制约因素。本文运用管理学、管理心理学、组织行为学等学科中的人性理论、激励原理、行为科学等理论,充分借鉴了西方发达国家的经验和作法,对上述问题进行了分析,并得出了相应的观点和结论。这些观点和结论对加强中国上市公司的独立董事制度建设,促进上市公司的规范运作具有一定的指导作用。关键词:独立董事上市公司公司治理 THE ORIGIN AND VALIDITY OF INDEPENDENT DIRECTORS’ROLE ABSTRACT During the course of promoting market economy, China’panies (especially panies ) exist severe example, The panies are controlled by internal people which cause the cost increase, The false information of the panies caused credit crisis ,mission of supervision can’t play the proper roles, the value of stock distort, the capital market can’t adjust resource effectively. The influence caused by these problems depresses the investors’ confidence and prevents the economy from developing, It’s trend to improve the companies’governance. Theguide of pany’constitution which published in 1997 by China’s stock mittee prescribed that the panies should enlist independent directors if they need. In March mittee of China’s economy and trade a