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日期上斗辎距:墨:本学位论文属于保密,在一年解密后适用本授权书。日期:三:拿西安电子科技大学学位论文独创性虼葱滦声明西安电子科技大学关于论文使用授权的说明秉承学校严谨的学风和优良的科学道德,本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果;也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的申请学位论文与资料若有不实之处,本人承担一切的法律责任。本人签名:本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定,即:研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件,允许查阅和借阅论文;学校可以公布论文的全部或部分内说明并表示了谢意。容,可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证,毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。C艿穆畚脑诮饷芎笞袷卮斯娑导师签名:日期
第一章绪论研究背景和研究意义研究的目的近年来,我国证券市场得到迅猛发展,市场规模急剧扩大,国企改革不断取得进展,现代公司制度加快建立,一大批国有企业经过改制进入证券市场。但是,由于对证券市场发展认识不一致和公司治理机制不完善,证券市场发展过程中角色定位不清,上市公司质量普遍不高,证券市场资源配置功能无法有效发挥作用,重大违规、甚至违法事件的发生。我国证券市场发展过程中出现这些问题的根本原因是公司治理出现了问题。由于长期以来我国强调证券市场的筹资功能,忽视价格发现、资源配置、信息引导、治理机制等功能,导致上市公司治理出现问题。上市公司发展过程中,“一股护更是促进证券市场持续、稳定、健康、协调发展的重要保障。息上更具优势,以及大股东持股数量巨大带来更大的利益,具有信息优势的大股东更加会侵害中小股东的利益。中小股东作为市场中的弱势群体,与大股东之间我国上市公司目前实行的是“一股一投票权”,这必然带来“资本多数决策权造成我国大股东的优势地位和中小股东的弱势地位,这是大股东侵害中小股东权益的根源所在。这种理论和制度的设计缺陷是大股东在获得“优势地位耐保方面对中小股东权益的保护,使得中小股东权益的实现得到了法律方面的保障。尽管目前对于上市公司大股东侵害行为的研究日益丰富,但是全面系统的解析这个问题还不是很多。国内对大股东侵害中小股东利益的研究主要集中在大股广大中小投资者权益得不到有效保护,内部交易盛行,外在矛盾则表现为一系列独大’’的问题日益严重,影响了中国证券市场的健康发展,损害了中小投资者的利益。中小股东的股东权益的保护是上市公司治理的核心,对中小股东权益的保年之后,中国资本市场迎来了全流通时代,由于大股东在决策和获取信存在着信息分布不对称、不完全等问题,导致大股东肆意侵害广大中小股东的合法权益。并没有相应的配套措施来制约这种“优势地位”【俊P鹿痉ǖ某鎏ḿ忧苛朔但是,由于大股东依然在公司内部占据大部分的决策权,中小股东的权益依然受到侵害。
相关概念的界定东侵害中小股东利益的现象及程度等进行实证分析以及对大股东侵害中小股东利益的因果关系进行理论分析。我国上市公司的股权集中度很高,大股东对公司具有绝对的控制权,对中小股东的利益造成了侵害。当前,大股东治理是现代公司治理的主要模式,在上市公司的股权结构中,如何认识大股东的地位和作用,股权结构对公司治理会产生什么样的影响,已经成为核心问题。由于证券市场的发展和成熟对于现代企业的成长和发展乃至整个国民经济的发展都至关重要,因此全面系统的分析大股东侵害行为具有重要意义。.蠊啥ā⒅行」啥ā⒐啥ㄒ⒋蠊啥胫行」啥本文所研究的大股东主要是指控股股东,在股权结构中,拥有半数以上的表决权,可以直接或者间接的控制公司业务经营、财务或者人事任免。持有一定的股权比例是大股东的首要特征,而控制因素是大股东具备的重要特征,也是影响大股东行为的本质特征【俊5牵孀殴扇ń峁沟姆稚ⅲ止晌创锏桨胧陨系相对控股股东也能有效地控制公司董事会及公司的经营行为也属于本文所研究的本文为所研究的中小股东主要是指持股量少,⒖刂迫ㄒ缂邸⒋蠊啥卫砘范围。对公司行使控制力的股东。⒐啥ㄒ益以及承担一定责任的权力。股东权的主体是股东。利益。股东权和股东权益都是指股东依法享有的待遇。利益是权利的中核,权利是利益的外壳。根据权利行使的目的,股东权一般可以分为自益权和共益权【俊K阶砸嫒是指股东以从