文档介绍:资产管理计划的补仓
(一)为保护A类份额委托人的利益,本计划以资产管理计划份额净值为基础设置警戒线、补仓线1、补仓线2和追加资金提取线。
(二),若T日计划份额净值小于警戒线,C类份额委托人可于T+3日17:00前向资产管理计划的托管专户划付补仓资金,;
(三),若T日计划份额净值小于或等于补仓线1,C类份额委托人应于T+3日17:00前将补仓资金划付至资产管理计划的托管专户,,管理人需于T+1日前以传真、邮件或电话方式向C类份额委托人通知补仓截止时间、最低补仓金额等补仓条件,并以传真或邮件的方式发出《追加现金通知书》;
(四)如C类份额委托人未及时足额履行补仓义务,视为C类份额委托人违约,则C类份额委托人放弃其在本资产管理计划项下的全部C类份额权益(包括其全部认购本金、已经追加尚未退出的追加资金和按本合同约定的收益分配的权利),此时本资产管理计划的C类份额权益归属于本计划的B类份额委托人。
(五),若T日计划份额净值小于或等于补仓线2,则:
1、若此时C类份额委托人未违约,则管理人应于T+1日前以传真、邮件或电话方式向C类份额委托人和B类份额委托人通知补仓截止时间、最低补仓金额等补仓条件,并以传真或邮件的方式发出《追加现金通知书》,C类/B类份额委托人应于T+3日17:00前将补仓资金划付至资产管理计划的托管专户,/份。如C类份额委托人未及时足额履行补仓义务而B类份额委托人及时足额履行了补仓义务,视为C类份额委托人违约,此时本资产管理计划的C类份额权益(包括其全部认购本金、已经追加尚未退出的追加资金和按本合同约定的收益分配的权利)归属于本计划的B类份额委托人。如C类份额委托人及时足额地履行了补仓义务,则B类份额委托人本次的补仓资金(如有)将被退还。如C类份额委托人和B类份额委托人均未及时足额地履行补仓义务,则视为C类份额委托人和B类份额委托人均违约,此时本资产管理计划的C类份额权益(包括其全部认购本金、已经追加尚未退出的追加资金和按本合同约定的收益分配的权利)和B类份额权益(包括其全部认购本金和按本合同约定的收益分配的权利)归属于本计划的A类份额委托人;
2、若此时C类份额委托人已违约,则管理人需于T+1日以传真、邮件或电话方式向B类份额委托人通知补仓截止时间、最低补仓金额等补仓条件,并以传真或邮件的方式发出《追加现金通知书》。B类份额委托人应于T+3日17:00前将补仓资金划付至资产管理计划的托管专户,。
(六)最低补仓金额以T日的计划份额净值为基础计算,计算方法如下:
(1)C类份额委托人的最低补仓金额按如下方法计算:
XT1 = FA * ( – NAVT)
XT1:C类份额委托人本次补仓需追加的资金总额
FA:本计划A类份额、B类份额与C类份额合计总份额
NAVT:T日资产管理计划份额净值
(2)B类份额委托人的最低补仓金额按如下方法计算:
XT2 = FA * (