文档介绍：中融国际信托有限公司
创业股权投资资金信托业务管理制度
第一章总则
第一条为规范股权投资业务操作程序，防范和规避风险，保证业务的稳健、健康发展，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本管理制度。
第二条本管理制度所称股权投资以控股集团电冶公司的相关制度为依据。
第二章业务原则
第三条依法合规原则，股权投资业务要符合法律法规、金融监管部门要求及公司管理制度的规定；
第四条风险可控原则，股权投资业务要对政策风险、市场风险、流动性风险、操作风险等进行充分揭示，风险防范措施具体可行，保证业务风险可控；
第三章业务程序
第六条业务立项，
业务部门根据股权投资现状和发展趋势及了解掌握的情况制作《项目建议书》，《项目建议书》经部门负责人审查同意后，报综合管理部申请业务立项。综合管理部接到《项目建议书》后及时转给法律事务助理，法律事务助理按有关规定进行审查，审查结果及时报综合管理部，综合管理部接到审查结果及时转给业务部门。
第七条尽职调查
经批准立项的业务，业务部门指定人员进行尽职调查，
尽职调查的主要内容（不限于）：
1、股权投资现状分析，通过经济形势、政策导向、经济数据和事例进行分析和评价；
2、对预期宏观经济发展、经济政策（主要包括：财政政策、货币政策、产业政策）、利率水平、通货膨胀等对股权投资的影响及发展趋势分析和预测；
3、对合作单位情况进行调查，包括：主体资格、信用情况、经济实力、团队实力、证券二级市场投资经历、过往经营业绩等情况。
第八条业务部门制作信托文件
1、项目审批表
2、信托计划说明书（集合资金信托业务）
3、信托合同
4、风险申明书
5、信托计划保管协议
6、投资顾问协议
7、信托计划经纪业务协议（如果有）
8、尽职调查报告
9、信托计划向银监会报备材料等（集合资金信托业务）
10、尽职调查报告除陈述上述尽职调查的内容外还要重点陈述以下内容：
（1）创业股权投资对投资对象的基本要求。
（2）创业股权投资操作应掌握的基本原则和方法；
（3）创业股权投资的收益测算和依据；
（4）创业股权投资风险的具体防范措施；
第九条业务审查和审批
业务部门将经部门负责人审查同意的信托业务文件，报综合管理部申请业务审查。综合管理部接到信托业务文件后及时转给法律合规部和法律事务助理，法律合规部和法律事务助理按有关规定及上述第八条、第九条的内容进行审查，审查结果及时报综合管理部，综合管理部接到审查结果及时转给业务部门。
业务部门对经法律合规部和法律事务助理审查同意的业务办理审批手续，信托决策委员会按规定程序进行审批。
第四章创业股权投资信托业务操作
第十条投资策略
1、地域选择：创业投资关键在于项目本身，理论上与地域关联度不是很大，但从我国实际来看，大部分创业投资企业集中于东部沿海地区，少数分布于中部地区，西部地区则寥若晨星，主要因为东部地区已经形成良好的创业投资环境，包括人才储备、制度环境、信息渠道通畅等因素，客观上造成东部地区成为创业投资项目的密集分布区；
主要考虑东部地区项目，适当兼顾中西部地区项目。
2、行业