文档介绍：诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)
诺德价值优势股票型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2014 年 5 月)
基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)
【重要提示】
诺德价值优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2007
年 3 月 23 日证监许可[2007]87 号文核准募集设立。本基金的基金合同自 2007 年 4
月 19 日起正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》;
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止至 2014 年 4 月 18 日,财务数据和净值表现截
止至 2014 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)
目录
一、绪言........................................................... 4
二、释义........................................................... 5
三、基金管理人....................................................... 8
四、基金托管人...................................................... 18
五、相关服务机构.................................................... 22
六、基金的募集及基金合同的生效...................................... 41
七、基金份额的申购和赎回............................................ 42
八、基金转换、非交易过户、转托管.................................... 48
九、基金的投资...................................................... 49
十、基金的投资组合报告.............................................. 60
十一、基金的业绩.................................................... 65
十二、基金的财产.................................................... 70
十三、基金资产的估值................................................ 70
十四、基金的收益与分配.............................................. 76
十五、基金的费用与税收.............................................. 77
十六、基金的会计与审计.............................................. 78
十七、基金的信息披露................................................ 79
十八、风险揭示......................................................