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UDC: 本校编号: 10652
硕士学位论文
论文题目: 反垄断法承诺制度中承诺履行的
保障机制研究
研究生姓名: 高德刚学号: 20100301070680
校内指导教师姓名: 江帆职称: 教授
校外指导教师姓名: 职务职称:
申请学位等级: 硕士学科: 法学专业: 经济法学
论文提交日期: 2013 年 3 月 15 日论文答辩日期:
硕士学位论文
反垄断法承诺制度中承诺履行的保障机制研究
A Study about the Insurance Mechanism of Implementation of the
Commitment in mitment System of Anti-monopoly Law
作者姓名: 高德刚
指导教师: 江帆教授
西南政法大学
Southwest University of Political Science and Law
内容摘要
承诺制度作为现代反垄断公共执法中的一种重要的形式,其设置的初衷是为节约执
法资源,减少执法成本,在反垄断法的执法过程中发挥了重要的作用。而承诺履行的保
障机制作为承诺制度中最重要的内容亦是承诺制度作用发挥的重要保障。我国《反垄断
法》在借鉴欧盟承诺决定制度的基础上引入了承诺制度。但是关于承诺履行的保障机制
并未建立起来,这使得承诺制度的实施效果并不尽如人意。而且我国的《反垄断法》对
承诺制度的规定较为简单,相关的规定和解释亦没有明确承诺履行的保障机制,只是作
了简单的规定,实践中运用起来也存在很多的问题。本文对承诺履行的保障机制的研究
主要是以对承诺履行保障机制的必要性的探讨为理论依据,以典型案例引出承诺履行过
程中存在的问题为切入点,在对国外相关的经验进行比较的基础上,初步提出我国承诺
履行保障机制构建和完善的基本思路和具体意见。
本文共分为五个部分。
文章的第一部分是对承诺履行保障机制必要性的探讨。该部分主要是对承诺履行保
障机制的重要性加以探究,揭示其存在的必要性并为承诺履行保障机制的构建和完善提
供更为坚实的理论基础。
文章的第二部分通过对中国电信、联通垄断案中承诺的履行及其存在的问题进行分
析,揭示出承诺履行中存在的问题,即承诺不履行、承诺不完全履行以及承诺强制执行
的困境等;通过对承诺履行中存在问题的原因的分析,如承诺履行的内在约束不足、承
诺主体履行承诺的监督机制乏力和承诺履行标准在法律适用上的困难等,为承诺履行保
障机制的构建和完善提供方向性的思路。
文章的第三部分是对主要国家(地区),包括美国、欧盟、日本以及我国台湾地区
的承诺履行保障机制的分析和比较,并从中总结出这些国家(地区)的立法和实践经验
对构建和完善我国的承诺履行保障机制的启示和借鉴意义。
文章的第四部分主要是对我国承诺履行的保障机制存在的问题及制度构建和完善
的研究。该部分首先对我国承诺履行保障机制的现行规定及其不足进行了探讨,为承诺
履行保障机制的构建和完善提供相关参考。接下来对承诺履行保障机制的制度构建和完
善是本文最为核心和重要的内容,首先是提出了承诺履行保障机制的原则,主要包括程
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序公开原则、权力制约原则和利益均衡原则;对于构建和完善我国承诺履行保障机制的
具体思路,程序制约是基本进路,这是整个机制构建和完善过程中最为重要的原则和方
法;以程序制约为基础,笔者提出了对执法机关的约束与追究机制、对经营者履行承诺
的责任与惩罚机制、对承诺决定效力的限制机制以及承诺履行的程序性监督机制等。笔
者提出的这些意见亦只是为承诺履行保障机制的构建和完善提供有益的参考和借鉴。
文章的第五部分也即最后一部分是结语部分,主要说明了与本文相关的两个问题,
一是承诺履行的保障机制与契约精神是否存在冲突,二是承诺履行保障机制的制度设计
是否过于刚性。文章最后对本文作出了一个简短的结论以总结全文。
我国的承诺制度尚处于萌芽阶段,承诺履行的保障机制并不完善,需要在今后的立
法和实践中不断加以完善。本文对于我国承诺履行保障机制的研究特别是承诺履行保障
机制的制度构建和完善只是作了一个简单的框架描绘,其中的很多制度和问题因为学术
水平和能力以及文章的篇幅、资料和时间的限制并未深入探究,但也期望本文浅显的研
究可以为承诺履行保障机制的构建和完善提供有益的借鉴和参考。
关键词:反垄断法;承诺制度;承诺履行;程序制约;保障机制
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