文档介绍：东海证券股份有限公司
关于上海永利带业股份有限公司
2013 年度跟踪报告

保荐机构名称:东海证券股份有限公司被保荐公司简称:永利带业
保荐代表人姓名:王磊联系电话:**********
保荐代表人姓名:李华峰联系电话:**********

一、保荐工作概述
项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件均及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度已督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度公司基本能够有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息公司募集资金项目进展与信息披露文
披露文件一致件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次
(2)列席公司董事会次数 1 次
(3)列席公司监事会次数 1 次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2 次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报现场检查报告已按深交所规定报送
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 2013 年上半年现场检查中我们发现公
况司监事陈志良于 2012 年 6 月卖出公
司股票 5,200 股,虽然提前与董事会
秘书进行了沟通,并在卖出股票后及
时向深交所申报并公告,但未采用书
面方式通知董事会秘书,董事会秘书
在进行合规性审查时未有纸质留痕。
2013 年下半年现场检查中我们发现公
司 2013 年 10 月底进行了共计 200 万
美元的远期结售汇交易,虽然履行了
内部审批流程,但没有建立专门的风
险控制制度。上述问题公司均已整改
完毕。
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意未发表非同意意见
见
7、向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数 2 次
(2)报告事项的主要内容 2012 年度报告及 2013 年半年度报告
的跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项无
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合合规
规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1 次
(2)培训日期 2013 年 11 月 29 日
(3)培训的主要内容创业板公司规范运作和上市公司违规
案例讲解
11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和 1 ) 公司监事陈志良于 1)公司已制作了《董
执行 2012 年 6 月卖出公司股事、监事、高管关于减
票 5,200 股,虽然提前与持股份事项内部报告流
董事会秘书进行了沟通, 程表