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质量管理体系审核检查表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规
审核日期： 审核员：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总则
♦组织是否有文化的质量管 理体系？相关文件是否齐 全？文件是书面形式还是电
子形式？
♦与质量管理体系相关的文件有多少？是 否符合标准的要求？
♦与受审部门相关的文件有多少？
♦组织结构图、质量方针等是否保存完 好？
♦电子形式文件的使用是否有效？
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♦质量管理体系文件是否覆 盖了标准的适用过程并符合 其要求？过程间相互作用关 系是否给予确定及描述？
♦质量管理体系文件的内容是否满足
ISO9001的要求？
♦质量管理体系过程间的逻辑关系、文件 的接口是否清楚？
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♦查询相关文件的途径
♦有否规定查询相关文件的途径？ ♦文件是否便于查阅？
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质量手册
♦质量手册的覆盖面是否完 整？如对 ISO9001标准有剪 裁，剪裁细节说明的是否合 理？
♦质量手册是否包括管理体系的范围 ♦质量手册是否包括任何剪裁的细节与合 理性？
♦质量手册是否引用或包括程序文件？ ♦质量手册是否包括管理体系过程之间的 相互的表述
♦质量手册和程序是否相互协调，是否有 可操作性
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♦质量手册的控制情况
♦手册的发放、更改是否符合文件控制要 求
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注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期:
审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规
审核日期: 审核员：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总则
♦制定的文件控制程序是否 符合要求
♦文件控制程序内容是否完整，是否有可 操作性？程序是否对文件的编制、批准、 发布、存档、查找、修订、评审做出了规 定？
♦程序文件是否有效版本？
♦外来文件（如标准）是否包括在控制范 围之例？
♦是否规定了文件夹的保管办法？
♦是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？
♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得 到现行有效文件？
♦是否规定了失效文件的处置、管理办 法？
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♦文件的编写、批准、发布、 保管、修订、评审情况
♦所有文件是否字迹清楚？
♦所有文件标识是否明确？
♦文件发布前是否得到授权人的批准？
♦所有文件是否均注明制定或修订日期？
♦文件修改后是否重新批准？
♦识别文件现行修改状态的方法是什么？ 是否满足要求？
♦使用处是否都使用适应文件的有效版 本？
♦文件的查找是否方便？
♦文件的保管是否有效？
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♦外来文件的控制
♦是否对外来文件的收集、审查、批准、 归档、发放、使用、评审、更新、补充、 和作废等作了规定？
♦执行的如何？
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♦作废文件的管理
♦是否对保留的作废文件进行标识和管 理，以防止误用？
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注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规
审核日期： 审核员：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检 查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
总则
♦是否有对记录进行管理的 程序
♦程序中是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置等管理内 容做了规定？
♦本组织与有关的记录有哪些？
♦与受审部门有关的记录有哪些？
♦程序中是否包含对记录的质量要求？
♦是否