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三一集团资金违规行为处罚条例
（试行）
第一章总则
第一条为了加强集团资金安全，纠正资金违规行为，维护财务纪律，特制定本条例。
第二章处罚种类及运用
第二条对资金违规行为的处分分为以下几种：
（一）警告。对违反资金制度规定的行为主体提出告诫，使之认识应负的行政责任，以便加以警惕，使其注意并改正错误，不再犯此类错误。适用于违反制度规定行为轻微的人员。
6 个月内连续受警告处分达两次的，应重新进行培训，考核合格后方可重新上岗。
6 个月内连续受警告处分达三次的，调整责任人工作岗位。
（二）降级。降低行政级别及相应的待遇等级。适用于违反资金制度规定，使公司的利益受一定损失，但仍然可以继续担任现任职务的人员。
（三）撤职。撤销现任职务。适用于违反资金制度规定行为严重，已不适宜担任现任职务的人员。
（四）解除劳动合同。适用于犯有严重错误，已不再适合在公司从事任何岗位的人员。
员工在受处分期间不得晋升职务和级别，也不得参与评优与加薪。受处分的期间为：警告，三个月；降级、撤职，十二个月。
第三条对资金违规行为的情节轻重界定如下：
（一）情节较轻：非主观故意违反，影响范围较小，且结果未造成经济损失；
（二）情节严重：行为性质恶劣或存在主观故意，或给公司造成 5,000 元以下经济损失；
（三）情节特别严重：行为性质恶劣，给公司造成不良影响，或给公司造成了 5,000 元以上的经济损失。
第四条对资金违规行为可单独给予行政处分，也可视违规情节并处一定罚金。
第五条资金违规行为触犯法律法规的，直接移送司法机关处理。
第六条违反资金管理有下列情形之一的，应从重处分（罚）：
（一）故意泄露、打击报复举报人行为的。
（二）命令、要胁他人违反制度、流程操作资金业务。
（三）在有权部门进行调查、检查时存在隐瞒、拒绝、阻挠、拖延等行为。
第三章处罚细则
第七条凡贪污、挪用资金，或在资金收支方面存在弄虚作假、蓄意瞒报、擅自篡改证账表等行为的，无论职位高低，一律解除劳动合同，触犯法律的，依法追究司法刑事责任。
第八条个人有下列行为之一的，对直接责任人先进行批评教育，下述同一行为发生二次及以上的，给予责任人警告处分。
（一）资金有关账务处理不及时，未积极和业务部门沟通协商。
（二）资金相关报告、报表、计划等信息出现迟报、错报、漏报，档案、人员等信息变更不及时。
（三）档案资料保管不符合要求。
第九条各单位及个人有下列违反资金管理规定行为之一的，给予直接责任
人警告处分；情节严重的，除给予责任人警告处分外，可以并处 100 元-1000
元的罚款；情节特别严重的，给予直接责任人降级、撤职处分，同时可以并处 500 元 -2000 元的罚款。
违反资金基础工作管理规定：
（一）对资金相关岗位人员的任职不符合规定，未履行工作交接制度，未建立资金相关岗位人员档案。
（二）未按规定严格执行资金收支两条线。
（三）审批、授权手续不符合规定。
（四）未定期对现金、票据盘点、对账并出具报告或上述内容不符合规定。
（五）印章保管、