文档介绍：吴晓求证券投资学
教学目的：
证券投资学作为一门专业根底课，是引领人们进入金融学术殿堂的概论性课程。通过学****本课程使学生掌握关于证券投资的根底知识、有价证券价格决定及证券组合根底理论；掌握证券投资的根本分析的理论和方法，了解证券投资技术分析的根本原理；正确理解证券市场的根本功能，了解证券监管现的根本理论。
导 论
〔 1课时〕
开放的经济体系与现代金融体系；
经济体系的经济特征：经济全球化、市场一体化和资产证券化；实质经济与虚拟经济；现代金融的作用；传统金融与现代金融的区别；现代金融体系与资本市场；资本市场未来的开展。
第一章 证券投资工具
〔5 课时〕
第一节 证券概述
1．证券的定义
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。
2．证券的产生
证券是商品经济和信用经济开展的产物。
3．有价证券及其根本类型
按照不同的标准，可以对证券进展不同的分类。
第二节 股票
1．股票的定义
股票是一种有价证券。
2. 股票的特征
收益性；风险性；稳定性；流通性；股份的伸缩性;
价格的波动性；经营决策的参与性
3．普通股
普通股定义及特征。
4．优先股
优先股定义及特征。发行优先股的意义。
5．我国目前的股权构造
国家股；法人股；公众股；外资股
第三节 债券
1．债券的定义
债券是一种有价证券，是债权债务凭证。债券的 票面要素。债券的发行价格；交易价格；归还期限；债券的利率
2．债券的类型
对债券可以从发行主体、归还期限、计息方式、利率是否浮动和是否记名、债券形态、有无抵押担保等不同角度进展分类。
3．债券的根本特征
债券具有四个特征：归还性；流动性；平安性和 收益性。
4．政府债券
政府债券的定义。其特征为：自愿性；平安性；
流动性；免税待遇；收益稳定。
5．公司债券
公司债券的定义。公司债券的特征：风险性大；
收益率较高；优先求偿权；一定的选择权。
6．金融债券
金融债券的定义及特征。
7．国际债券
国际债券的定义及特点：资金来源较广泛；
期限长、数额大；平安性较高。
第四节 证券投资基金
1．证券投资基金的含义与性质
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券方式。性质：金融市场媒介；资金信托形式；有价证券的范畴。
2．证券投资基金的主要类型
可以根据不同的标准来对其进展分类。契约型基金和公司型基金，概念及比较；封闭型与开放型投资基金，概念及比较；
3．证券投资基金的投资限制与投资组合
投资基金具有特定的投资范围。国家对投资基金的实施投资限制。
4．证券投资基金的管理与托管
资产管理和托管分开的原那么。基金管理人和基金托管人。
第五节 金融衍生工具
1. 金融衍生工具的产生
生产力水平开展到一定阶段的产物。
产生于信用活动之中。金融创新是其开展的直接推动力。引发金融创新的原因：转嫁风险和躲避监管。
2．金融衍生工具的主要类型
金融衍生产品的分类：根据产品形态；原生资产；
交易方法的不同分类。
3．金融衍生工具的功能
转移风险；形成权威性价格；调控价格水平；提高资产管理质量；提高资信度；使收入存量和流量发生转换。
4．金融衍生工具的缺陷
价格变动极为敏感，存在操作失误的可能性；
影响面较大。