文档介绍：湖北天雄科技股份有限公司公开转让说明书公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1-1-2 湖北天雄科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示 1、客户集中风险本公司下游整车厂商规模大、数量少,公司报告期内客户集中度较高, 2015 年1-7 月、 2014 年和 2013 年前五大销售客户合计销售额占营业收入比例分别为 % 、% % 。其中,东风商用车占公司营业收入 % 、% % ,公司向前五大客户和单一客户销售比较集中。公司该等客户结构系由公司品牌影响力、业务性质、所处发展阶段及客户战略选择决定,虽然公司与上述客户在产品质量保证、产品升级、交付期和成本价格等方面形成具有相互依存的稳定的供应链关系,对其销售具有稳定性与持续性,东风商用车系国内最大的商用车整车厂商,公司作为东风商用车和东风汽车的长期供应商,具有相对稳定的产品销售量,为公司持续发展奠定良好基础。但客户过于集中仍可能给本公司经营带来一定风险。如果东风商用车生产经营发生重大不利变化,将直接影响到本公司生产经营,给本公司经营业绩造成不利影响。 2、主要资产已被抵押的风险公司尚处于成长期,日常经营活动对资金的需求量很大,主要依靠银行贷款解决, 2015 年7月31日、 2014 年12月31日和 2013 年12月31日公司借款余额分别达到 4,400 万元、 3,100 万元和 2,200 万元,银行借款余额较大。公司将其拥有的“浠水国用 2012 第120400 号”土地使用权以及该宗土地上“房权证清泉镇字第 01018051/01018052/01018053 号”房屋所有权抵押给农业银行浠水县支行,抵押期限自 2013 年12月25日起至 2018 年12月24日。公司将其拥有的“武新国用(商 2010 )第 09365 号”土地使用权以及该宗土地上“武房权证湖字第 201009422 号”房屋所有权抵押给招商银行十堰支行。 2014 年11月18日,公司以公司及子公司车间的机器设备作为抵押向大别山担保提供反担保,双方签署《机器设备抵押合同》(编号: [2014]05602 )。截至本说明书签署日,公司主要资产已设置抵押。若公司不能及时偿还上述借款,借款方或担保公司有权依照国家有关法律法规的规定对上述资产进行处置,从而影响公司生产经营活动的正常进行。 1-1-3 湖北天雄科技股份有限公司公开转让说明书 3、实际控制人不当控制风险公司控股股东、实际控制人吕再明、吕季明各持有公司 50% 的股权,二人系兄弟关系,一致行动人。如果实际控制人利用其对本公司的控股地位,通过行使表决权对公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制或者干涉,会导致公司决策偏向实际控制人的个人利益从而偏离公司及中小股东利益。公司存在股权高度集中引致的实际控制人不当控制的风险。股份公司成立后,公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策与控制制度》和《重大投资管理制度》和《对外担保管理制度》等治理制度。股份公司成立后,公司设置了监事会并增加了职工监事。但公司整体变更为股份公司的时间较短,存在因管理层调整给公司治理及重大决策带来影响,从而影响公司经营的风险。 4、核心技术人员流失风险、核心技术失密的风险公司从创立伊始就十分重视研发工作,在公司研发方向、产品设计等方面董事长和总经理都充分参与。在研发项目的执行过程中,根据研发项目内容分别成立项目组,技术委员会(包括外聘专家)联合部门负责人集体决策指定项目负责人,项目组由工程技术人员、质量工程师、财务及市场营销人员组成,从市场调研、产品研发、成本控制、到产品交付全价值链负责。经过多年的发展,公司形成了自主创新能力并拥有自主知识产权的核心技术。公司技术团队是公司核心竞争力的体现,报告期内公司技术人员队伍稳定,尽管公司一贯重视并不断完善技术人员的激励约束机制,但由于优秀的技术人才是市场激烈争夺的对象,不排除行业内其他企业以高薪聘用公司优秀人才从而使公司面临一定的技术人员流失风险。公司在所处行业经过多年的发展和积累,实际掌握但尚未申请专利的多项技术成果