文档介绍：二?一五年十月上海深井泵厂股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 I 上海深井泵厂股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司提醒投资者需特别关注以下列示的重大事项及风险因素,并提醒投资者认真阅读本公开转让说明书正文内容,以准确理解全部事项: 一、产品单一,应用领域市场份额整体偏小风险公司自成立以来一直专注于深井泵及延伸品的开发,在整个泵行业中深井泵这一细分领域内公司处于领先地位,一直占据较大的市场份额。公司产品主要应用在水电、火电、水务领域,其中又以水电领域的应用为主,应用领域相对较窄,市场份额整体偏小,受国家政策变化的影响也较大。近几年来随着国家逐步告别电力短缺时代及新兴的核电、太阳能发电、风电越来越占较大比重, 未来国家对水电建设领域投资有逐渐减缓的趋势。因此公司易受宏观经济变化、客户周期不景气、行业政策调整、投资需求减少等不确定因素带来的风险。二、员工老龄化程度偏高,人才断层风险截至 2015 年6月30日,公司 60岁退休返聘人员共有 14人, 50-59 岁人员 26人, 50岁以上员工人数占全部员工人数的 % ,公司员工整体年龄偏大。经核查,公司有较为完善的退休养老制度及退休返聘制度。对尚未退休的 50岁以上员工,公司对其中业务及管理核心骨干人员有返聘计划,且公司近几年也通过外部招聘年轻员工来改善员工年龄结构。目前的员工年龄结构尚未对公司的经营管理造成重大影响,然而员工整体老龄化程度偏高,公司后续发展中存在技术、管理人才断层风险,可能对公司未来研发及新市场的开拓产生一定不利影响。三、宏观经济形势变化的风险近几年来,全球经济普遍不景气,国内经济增速放缓,整个装备制造行业处于结构调整和转型升级过程之中,但回暖仍显乏力。随着宏观经济增速的放缓,泵行业市场整体需求增速将趋缓,对公司的业绩增速也将产生一定的影 II 上海深井泵厂股份有限公司公开转让说明书响。四、技术进步和升级风险水泵制造行业准入门槛低,国内水泵生产企业众多,大多集中在产业链的中低端,技术含量较低、常规产品产能过剩,市场竞争激烈,价格竞争激烈, 利润空间较小。中国水泵行业自主创新能力薄弱,产品技术理念、设计手段与先进发达国家相比有较大的差距,目前国内高端水泵产品大多数还被发达国家的少数企业垄断。未来公司需要不断提高自身技术水平、研发高附加值的新技术和新产品,公司面临因技术和产品不能快速适应行业内技术进步、升级所带来的风险。五、实际控制人控制不当的风险公司控股股东、实际控制人苏其兴先生,持有 11,990,000 股,占公司总股本的 55% 。苏其兴先生自 2010 年7月29日以后一直为公司第一大股东,报告期内苏其兴先生为公司控股股东及实际控制人,其地位未发生变化。虽然公司已建立了完善的法人治理结构,健全了各项规章制度,并且苏其兴先生出具了避免同业竞争、规范关联交易的承诺,但如果相关内控制度不能得到严格执行,公司存在实际控制人利用其控制地位损害其他中小股东利益的风险。六、公司治理的风险公司是一家民营企业,现阶段公司规模比较小,管理架构相对简单。在由民营企业向社会公众公司过渡的过程中,其管理模式、内部控制体系等方面还需不断完善,各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验。同时由于股份公司和有限公司在公司治理上存在不同,新制度对公司管理提出了更高的要求。公司治理模式的改进和有效运行是一个渐进的过程,公司对相关制度的执行尚需理解、熟悉。七、应收账款占比过大风险 III 上海深井泵厂股份有限公司公开转让说明书报告期内,公司应收账款总额较大,占流动资产和总资产的比重相对较高。截至 2015 年6月30日,公司应收账款净额为 15,524, 元,占流动资产的比例为 % ,占总资产的比例为 % 。同时,随着公司业务量的增加,期末应收账款的规模也在相对加大。虽然公司应收账款账龄大部分在一年以内,但公司应收账款总额占比相对较高,若发生坏账,将对公司经营产生不利影响。八、固定资产的成新率较低的风险截至 2015 年6月30日,公司的固定资产原值为 2,061, 元,固定资产净值为 345, 元,固定资产成新