文档介绍：1 / 5
财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：合规经营主管
2、直接上级：分管副总裁
3、所属部门：合规经营部
4、薪金等级：
5、薪金水平：
6、辖管人数：
7、定员人数： 1
10、工作分析人员：
11、分析日期
12、批准人：
二、工作概要

公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖X国内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规稽查.

编号工作内容
消耗时间
1、
2、
建立合同台帐、合同文本的备案;
期货经纪合同执行的监督:
3、
4、
对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制； 5、
不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交6、
易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托7、
1.
8.
行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报: 定期检查各分支机构合规经营情况
领导交办的其他工作.
8、
9、
10、
10、
11、
12、
.标准经纪合同文本的拟订；
.修改、审查经纪业务中的合同:
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编号权限
编号责任
1、对部门工作的建议权：
1、对认真检查公司经营行为的合规性负责：
2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权：
2、对合同文本的合法性、严密性负责；
3、对公司合规经营的建议权八
3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。
4、
4、
5、
5、
6、
7、
7、
8、
8、
9、
9、
10、
10、
三、任职要求

最
□小学
□初中
□高中
低
□职高
□中专
□技校
学
□大专
■本科
□硕士
历
□博士
□其他:.
所
1、项目管理培训
需
2、法律法规培训：
培
3、期货行业知识、业务知识培训：
训
4、
科
5、
目
6、
所
主修专业：
1、法律
需
2、
专
相关专业：
1、经济
业
2、
所
1、D
A 一个月以下
需
2、A
B 一至三个月
培
3、A
C三至六个月
训
4、
D六个月至一年
时
5、
E 一至两年
间
6、
F两年以上

工作经历与经验
1、法律工作 5 年以上
年以上
年以上
年以上
专业能力
精通法律知识；了解期货业务；风险监控能力强：文字表达能力强。
资历凭 iil;
］、律师XX书

般能力
领导能力3指导能力 3激励能力4 授权能力5创新能力 4计划能力3
资源分配5管理技能 3组织人事5 时间管理3人际关系 2协调能力3
群体技能炎判能力—_冲突管理二_说服能力共关系^达能公文写作―_（呗听敏感信息管理々_分析能力断能力实施能小―
1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求