文档介绍：财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：合规经营主管
2、直接上级：分管副总裁
3、所属部门：合规经营部
4、薪金等级：
5、薪金水平：
6、辖管人数：
7、定员人数： 1
财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：合规经营主管
2、直接上级：分管副总裁
3、所属部门：合规经营部
4、薪金等级：
5、薪金水平：
6、辖管人数：
7、定员人数： 1
10、工作分析人员：
11、分析日期^
12、批准人：
二、工作概要

公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规稽查。

编号工作内容
消耗时间
标准经纪合同文本的拟订；
修改、审查经纪业务中的合同：
建立合同台帐、合同文本的备案：
期货经纪合同执行的监督；
对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制:
不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交6、
易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报：
定期检查各分支机构合规经营情况
领导交办的其他工作.
12、
14、一五、
16、
17、
一八、
19、
20、
14、
一五、
16、
17、一八、
19、
20、
编号权限
编号责任
1、对部门工作的建议权：
2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权：
3、对公司合规经营的建议权。、
1、对认真检查公司经营行为的合规性负责：
2、对合同文本的合法性、严密性负责：
3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。
三、任职要求

最
□小学
□初中
□高中
低
□职高
□中专
□技校
学
□大专
■本科
□硕士
历
□博士
□其他：.
所
1、项目管理培训
需
2、法律法规培训：
培
3、期货行业知识、业务知识培训：
训
4、
科
5、
目
6、
所
主修专业：
1、法律
需
2、
专
相关专业：
1、经济
业
2、
所
1、D
A 一个月以下
需
2、A
B 一至三个月
培
3、A
C三至六个月
训
4、
D六个月至一年
时
5、
E 一至两年
间
6、
F两年以上

工作经历与经验
1、法律工作 5 年以上
年以上
年以上
年以上
专业能力
精通法律知识；了解期货业务；风险监控能力强：文字表达能力强。
资历凭 iil;
］、律师资格证书
般能力
领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力3
资源分配5管