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投资项目管理流程
投行部流程全图
已投项目管理目的
针对已投项目后期管理维护阶段， 主要工作应做好与股权投资项目书中募资方对股东的发展规划 /目标达成度的实际检验与反馈分析。
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项目管理方法
项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询以及上市渠道提供等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值， 使得投资人可实现红利收益或通过上市进行退出。跟踪管理的具体内容有：
定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况分析报告》；
参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；
每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》 。
（1）企业发展阶段跟踪分析
对已投项目当前所处阶段进行定位， 并要求企业给予较为详细的发展
计划与时间表。其中所处阶段分为：
初创期
第一阶段：已有项目计划，但并未注册公司实体、购入主要设
备/ 所需物资，无法实现生产。
第二阶段：已经注册公司实体，有生产设备 / 所需物资，可以实现产品试制但无法实现销售。
第三阶段：已经可以试制生产，但尚无批量生产，只有小批量
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试售，并无批量销售。
第四阶段 :已签订主要合同 / 订单，可以实现批量销售，但企业尚未盈利。
成长期
已有批量销售，企业已经达到盈亏平衡，需要扩大规模，但尚未存在同阶段竞争对手， 并尚未考虑产品差异化或成本控制形成优势。
与业内已存在的企业存在一定的竞争， 需要进行企业管理加强进行产品 / 服务差异化研究或成本控制形成竞争优势。
已经形成企业所选既定战略（差异化优势 / 成本优势），按照既定方针战胜竞争对手，扩大市场。
成熟期
在行业内已经初具规模，继续扩大市场份额，巩固已有优势，主要保持企业经营的稳定增长。
已经有较为稳定的市场份额， 该阶段主要进行整体行业景气度研究，以及如何扩大现有市场，保持并增强其竞争优势。同时需要加强投入在新产品 / 服务的研发上，企业经营的可持续性和稳定为第一位，保持行业地位。
衰退期
考虑企业转型或重拾企业优势进行重组 （借壳上市，品牌收购重组等）
（2）企业财务分析
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主要通过企业主要财务报表以及管理报表分析项目当前的发展经营
情况，以及可能存在的问题。 在该阶段除了为企业进行定位以及核查外，作为投资者应给予企业发展阶段必要的咨询支持以及渠道支持，目标为与所投企业实现按照既定计划发展。
未达到既定目标的项目管理办法
针对未能达到约定目标的项目， 投资方主要以协助思路帮助企业达到既定目标，但对未达成目标的企业进行观察性监控， 并建议设立监控评级。
以下为假定评级：
观察评级 1：
企业经营困难主要来自于内部经营思路 / 方式或者管理不当导致的无
法达到经营目标，作为投资方应给予企业适当的咨询建议帮助企业克
服内部问题。
观察评级 2:
企业经营的困难主要来自于外部经营环境的改变或整体预计思路与
市场实际反应发生了重大偏离， 作为投资方应给予企业渠道上的帮助
并考虑是否进行退出。
观察评级 3
投资人与企业经营者的经营理念发生了重大偏离，若无法进行融合，投资人应积极考虑退出。
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观察评级 4
企业经营方存在隐瞒欺诈行为， 若寻求沟通无效， 投资人应积极寻求法律渠道解决，坚决退出。
关于项目上市