文档介绍：风险评估调查表姓名:所在部门:职位: 序号范围风险项目风险描述风险评估风控目标应对的基本措施可能性( 频率) 损失( 影响) 程度小中大低中高回避降低分担承受 1* 采购采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失 2* 采购采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等,造成采购成本增加损失 3* 采购促销品到货风险因未按时到货,促销活动不能正常进行。 4* 采购大宗原料计划风险因需求数量计划失误,造成断货、滞库或是采购成本增加。 5* 采购汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误,造成有价证券丢失 6* 采购设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误,造成设备配件不能正常使用 7* 采购原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产,或成品缺货 8* 采购原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等, 导致计划外供应中断,影响生产。 9* 计划计划、物流控制风险因销售急需成品,而包装未到保温期的常温产品 10* 计划库存风险因库存量过大或过小,造成资金占用、生产过程中断 11* 计划生产计划失误风险生产计划失误,造成缺货、或库存积压 12* 客服发货安全风险因客服人员单据填写、传递、车辆安排失误,发货人员操作失误,造成货物种类、数量、对象错误。 13* 设备设备故障风险因设备故障,导致停水、停电、停汽,造成生产中断 14* 设备设备选型风险所选设备与生产工艺不符,造成资源浪费,费用增加。 15* 设备外线停电风险因外部原因停电,导致生产中断 16* 生产安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光,产生负面影响 17* 生产生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞,使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。 18* 生产生产管理体制风险在事业部制、项目部制的管理体制下,项目负责人的决策能力、管理能力、权利监督机制的缺陷,导致管理决策失误, 使公司损失 19* 生产生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等,造成妨碍生产计划完成或成本的增加。 20* 生产食品卫生安全风险因卫生环境、条件、措施不达标,被卫生职能部门检查、处罚、暴光等 21* 生产消防安全风险因电器电路设备、人为等因素,引起的火灾,造成财产损失、人员伤亡。 22* 生产员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素,导致生产率下降或低于行业平均水平 23* 生产重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病(如非典、禽流感)、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。 24* 生产资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏 25* 行政管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中,经办人员受到人身攻击、打击报复等,导致人身受伤、财产损失等 26* 行政驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因,造成的交通事故 27* 行政接待工作风险日常接待中的工作失误,造成对公司整体形象的不良影响 28* 行政礼品发放风险礼品发放中,因把握不准而造成的发错 29* 行政生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等,妨碍生产经营的正常进行。 30* 行政印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据,造成错用等风险 31* 行政机密泄露风险因特殊,公司机密外泄的风险 32* 研发包装设计合规风险包装材料、印刷文字内容、条码、标签的合法性事件; 33* 研发党组织工作党支部日常工作、组织发展、政策宣传等差错事件; 34* 研发技术文件管理公司技术文件(原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准)的修改、审核、档案管理,企业产品标准备案、年审,投入产出标准核准差错事件; 35* 研发技术职能部门审核、考核 1、国家发改委高技术司、省发改委高技术处、工业处,市发改委投资规划处、技术装备处、工业处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写、和相关外事差错事件;2、国家、省市科技计划处、成果处、高技术处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件;3、国家、省市政府农业产业化相关部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件; 36* 研发技术职能部门审核、考核国家、省市技术监督质量处、监督处、标准处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写差错事件; 37* 研发科研资料维护风险查阅资料的资源(如期刊、杂志、上网查阅资料), 公司图书室整体维护差错事件; 38* 研发课题研究差错风险公司科研课题的编写、申报、立项、开展、验收差错事件; 39* 研发课题研究差错风险公司前瞻性课题和基础应用课题的研究差错事件; 40* 研发配方管理风险公司所有配料、